纽约公约特点及其法律框架

李增辉


《纽约公约》自诞生之日以来，向世人展示了一个成功的历史。她不仅被认为是有史以来国际私法领域内最为成功的一部国际公约，而且也是国际商事仲裁这一在国际贸易和投资中广泛使用的争议解决方式得到迅猛发展的基石。《纽约公约》所取得的巨大成就，使我们面对这样一种境况：尽管是各个国家造就了国际法，各国的法院又代表着国家的主权，但这些法院的判决并未能在国际范围内得到广为承认和执行。相反，只有司法庭，即仲裁庭的裁决才能在执行地国法院的协助下在全球多数国家得到执行。正如几位著名的评论家所言，《纽约公约》是“国际仲裁大厦赖以存在的最重要的擎天玉柱”，是“整个商法史上最为有效的国际立法”。该公约不仅极大的促进了仲裁裁决在世界范围内的执行，而且还带来了起草者在1958年所无法预见的结果，即对国家仲裁法产生了协调效果。基于公约在整个国际商事仲裁领域中所处的核心地位，本文拟从公约的产生和其宗旨原则、显著特点到基本的框架加以系统地论述，从而使我们可以对公约可以有一个更新的认识。
一、《纽约公约》的产生及其宗旨与原则
随着国际贸易与经济合作在全球范围的广泛开展，国际商事争议随之增多，世界各国普遍把仲裁作为解决国际商事争议的一种有效方式，纷纷修改或指定仲裁法，专门规定国际商事仲裁的有关问题，设立常设仲裁机构，受理或专门受理国际商事仲裁案件。调整国际商事仲裁的规范，在每一个设有国际商事仲裁机构的国家的法律中均有一定规定，每一个国际商事仲裁机构自身也都有自己的仲裁程序规则，但却彼此常有差异。在仲裁协议、仲裁程序以及仲裁裁决的承认与执行方面，各国往往各行其是，给当事人带来不便，也不利于国际商事仲裁的健康发展。 进入上世纪20年代后，随着经济的发展和国际交往的频繁开展，仲裁作为争议解决方式开始呈普及趋势，仲裁裁决的承认与执行，特别是在域外的承认与执行问题得到普遍关注。为此，国际私法史上出现了以仲裁为主题的公约文件-1923年的《日内瓦议定书》，在寻求国际仲裁协议和裁决获得国际承认和执行的征途上迈出了第一步。 由于《日内瓦议定书》只规定了议定书裁决在裁决做出国的内部执行，随即又出台了1927年的《日内瓦公约》，将裁决的执行扩大至所有缔约国。不过，这部公约对裁决的承认与执行设置了许多限制条件，其中受到抨击最多的便是执行上的双重许可制度，即只有裁决经作出国承认，并取得该国法院颁布的执行许可后，方可在他国执行。
由于1923年《日内瓦议定书》和1927年的《日内瓦公约》在适用范围和执行条件等方面存在诸多限制和局限性，这两部公约仅在有限的范围内取得成效，国际间的裁决的承认和执行仍未有效而广泛地开展起来。有鉴于此，国际社会试图重新订立一部统一各国有关裁决的承认和执行的多边国际公约。由于第二次世界大战的干扰，这一工作一直处于停滞状态。战后，创立新的国际公约的条件已经成熟，一方面国际经济秩序的混乱已造成对和平的威胁；另一方面，仲裁作为解决国际贸易争议的机制已得到普遍承认。这两个方面的因素促成制定新的关于国际商事仲裁公约的动议重新提上日程。
国际商会向联合国经济及社会理事会提出了《执行国际仲裁裁决公约草案》，经社理事会修改了该草案，并提交给1958年5月20日至6月10日在纽约联合国总部举行的为期三周的联合国国际商事仲裁会议审议。 1958年6月10日，《纽约公约》被正式通过。该公约依其第12条的规定于1959年6月7日起生效。该公约生效时，首批有三个国家批准，而当时国际贸易几乎完全由发达国家控制。在随后的三、四十年里，世界发生了巨大变化，40亿人卷入了世界经济贸易的大潮中，上百份批准书及扩展适用通知已经交存联合国秘书长。截至1999年5月31日，已有148个国家和地区加入或扩展使用该公约，其中包括119个成员国和26个扩展适用地区，而且数字每年都在继续增加，况且《纽约公约》的规定反映了当前国际上对承认与执行外国仲裁裁决的主要实践，对各国立法实践及其他有关公约的影响较大，成为当前有关承认和执行外国仲裁裁决最有影响的国际公约。
《日内瓦公约》流露出的局限性与仲裁在国际商事领域内日益显现的重要性之间的矛盾，使得1958年《承认与执行外国仲裁裁决公约》应运而生。从该公约诞生的历史背景，不难理解其设立的原则和宗旨，即为了国际经济贸易发展的利益促进商事纠纷的解决，便利仲裁裁决在世界范围内的强制执行。公约第一条第一款关于公约适用范围的规定也说明了设立公约的目的：“仲裁裁决，因自然人或法人间之争议而产生且在声明承认及执行地所在国以外之国家领土内作出者，其承认及执行适用本公约。本公约对于仲裁裁决经申请承认及执行地所在国认为非内国裁决者，亦适用之。”相对1927年 《日内瓦公约》而言，《纽约公约》为外国仲裁裁决的承认和执行提供了更加简单和有效的途径。《纽约公约》的基本出发点是鼓励缔约国承认和执行外国仲裁裁决。其第3条规定，缔约国应承认仲裁裁决具有约束力。公约没有从正面规定承认和执行的条件，只规定了可以拒绝承认和执行的几点具体理由， 从而限制缔约国以任意解释公约或拒绝承认和执行仲裁裁决。
二、《纽约公约》的特点
于1923年《日内瓦议定书》和1927年《日内瓦公约》相比较，《纽约公约》具有显著的特点，主要表现在以下几个方面：⑴仲裁地法适用的限制。国际商会公约草案与联合国经社理事会公约草案之间的根本分歧最终在1958年,《纽约公约》里的以折衷方式调和。一方面，公约的标题定为“承认及执行外国仲裁裁决”，其中“外国裁决”在公约第1条第1款中做出规定；另一方面，根据公约第5条第1款第4项的规定，如果当事人对仲裁庭的组成或仲裁程序已达成协议时，那么仲裁举行地国的仲裁法不必予以考虑。而1927年《日内瓦公约》在此问题上规定，仲裁庭的组成和仲裁程序必须始终符合仲裁地法，并以此作为裁决执行的一项条件。这是《纽约公约》最重要的一个特点，它成功的使国际仲裁程序摆脱了仲裁地法律的支配，这种支配是《日内瓦议定书》和《日内瓦公约》的独特属性和缺点。⑵拓宽了公约的适用范围。《纽约公约》将其适用范围扩展到任何其他国家内作出的仲裁裁决，不再对当事人限以在“缔约国之一的管辖权之下的人”。而依1923年《日内瓦议定书》和1927年《日内瓦条约.》的规定，仲裁裁决的执行仅限于“缔约国之一的领土内做成，并且是对在缔约国之一的管辖权的人作出的”。《纽约公约》则明确规定在非缔约国领土上作出的仲裁裁决和一国不认为请求其承认和执行的裁决是本国裁决的裁决也可适用公约。这一规定显然向前迈进了一步。⑶放宽了仲裁裁决的执行条件。一方面的改进是证明义务的对象由请求执行裁决的一方转向请求拒绝执行裁决的一方当事人。根据《纽约公约》第4条的规定，请求执行的一方当事人只有提供仲裁协议和裁决的义务；而请求拒绝承认与执行裁决的当事人则负有证明拒绝执行的理由存在的义务，否则裁决仍予执行。而《日内瓦公约》规定请求履行或执行裁决的一方当事人需提供证明，裁决在做成裁决国已成为终局的书面证据和其他证据以及公约规定的其他条件已经具备的证据。这一义务主体的变化改善了裁决执行的条件。另一方面的改进是《纽约公约》取消了《日内瓦公约》中的“双重执行许可”制度。《纽约公约》通过“裁决须是对当事人有拘束力”的规定，避免了《日内瓦公约》中使用“终局的”一词带来的诸多限制要求。这一规定的变化，使得外国仲裁裁决在《纽约公约》内能够以简便、有效的方式得到承认和执行。
同其他国家的国内法和诸多国际条约相比，该公约的其他显著特点包括：（1）其案文条款简明扼要，便利其适用于不同制度和不同法理学派。公约的文字简明扼要、通俗易懂，全片只有16条规定，既有很强的原则性，又便于理解和实施，全无某些法律文书的晦涩和繁琐。但是，有点有时也是缺点。简明则失详细；原则性强则在留有解释空间的同时，又无法避免丧失适用中的统一性。；（2）当事项实属当事方先前同意应如此提交仲裁的事项时，迫使缔约国法院允许诉讼中双方当事人之一将提出的事项提交仲裁；（3）不侵犯法院裁定属于其当地确认的管辖权范围内案件的主权职能，例如，裁定仲裁协议的有效性，及裁定在其管辖权范围内作出的仲裁裁决是否应该被撤销或中止；（4）不干预缔约国与其他国家就承认及执行仲裁裁决问题签订双边和多边条约的主权权利（第7条）；（5）明确界定允许对该公约提出“保留”的范围（第1条），因此不鼓励（尽管没有阻止）国家加入世提出补充保留意见；及（6）规定缔约国除了受该公约约束之外，无权利用该公约的好处（第14条）。
三、《纽约公约》的基本框架
由于《纽约公约》对推动国际商事仲裁和国际经济贸易的发展起着非常重要的作用，正确理解公约的具体规定就变得格外必要，可以说公约取得的巨大成功很大一部分要归功于公约自身的框架和条文。例如，对于申请强制执行的当事人来说，很容易按公约去操作：他只需去请求执行，并仅需提交仲裁裁决和仲裁协议。除非被申请执行人能证明存在公约第5条中的拒绝执行的限制性理由之一，或法院认为执行该裁决将违反东道国的公共秩序，申请人即可取得强制执行的许可。因此本节将剖析公约中的关键条文—第2、3、4、5、6和第7条的规定，以此可以对整个公约的基本框架体系有一个比较系统深入地了解。
1、 公约第2条关于仲裁协议的规定
《纽约公约》的重要职能之一，便是保证仲裁协议的有效实施，满足当事人通过仲裁解决其争议的愿望。因此，公约第2条专门就仲裁协议做出了规定。
首先，《纽约公约》第2条第1款要求各缔约国应对当事人以书面形式订立的，约定将协议下已产生的，或将来产生的，可以仲裁方式解决的契约性或非契约性争议提交仲裁的协议予以承认。第2款则进一步约定了“书面形式”的定义。
关于仲裁协议的形式问题，《纽约公约》第2条第1款要求必须是“书面协议”，第2条第2款则将“书面协议”定义为“书面协议应包括当事人签订的或在互换函电中达成的合同中的仲裁条款或仲裁协议”。 通过对公约第2条第2款的字面理解，书面协议包括以下两种类型：①由双方当事人签字的书面仲裁协议（含合同中的仲裁条款）；或②包含在互换的信件、电报中的合同仲裁条款或单独的仲裁协议，即便未被签署。该定义可以被认为是一个国际性的统一规则，它优于国内法就适用于公约的仲裁协议的形式规定。
只要某仲裁协议属于《纽约公约》的适用范围，无论其所使用的国内法对形式作何要求，都必须满足书面形式的要求，否则便会导致仲裁协议效力在公约项下不被承认，以其为基础的仲裁裁决也无法按公约得到承认和执行。因为，在国外申请裁决的承认和执行时，按照公约第4条的规定的条件，申请人必须出具符合公约第2条的仲裁协议。毫无疑问，符合公约第2条的仲裁协议应为书面形式的；另一方面，公约第5条第1款（a）项的拒绝承认和执行的理由使仲裁协议无效，其原文是：“第2条中提及的仲裁协议的当事人，……”。
关于仲裁协议的形式要求，各国法律不尽相同，各国法院的解释也千差万别。有从严要求的，当事人须在合同之外另行签署一份书面文件同意合同中的仲裁条款；另一极端的国家法院则认为当事人以默示方式接受的合同中的仲裁条款也符合要求。也正是考虑到这种差异的存在，《纽约公约》试图确立一个统一规则，以减少由于国家法律不同引起的仲裁协议效力的不确定性。目前，各缔约国法院已普遍认识了公约第2条第2款的统一特点， 多数国家在各自的立法中都采纳了仲裁协议书面形式的规定。
公约第2条第2款的规定的形式要件统一规则，在公约适用中已取得了巨大成功，大大促进了仲裁事业在全球的发展。尽管如此，40年前对书面形式的规定，如今已受到越来越多的挑战，有人指责这样的规定已经过时了，很多方面已不适应现代社会的发展。例如，通讯方式的变化，国际贸易中合同默示或口头成立的普遍情况，以及对标准条件的援引，等等。谈到如何解释“书面形式”的要求，已有部分国家的法院倾向于作较宽泛自由的解释，甚至有的国家已开始允许依该国的法律来确定是否符合书面形式。针对公约适用中出现的这个问题，一方面可以改进有关国际和国内立法，放宽书面形式的标准；另一方面可以在司法实践中对其从宽解释。
第二，为保证仲裁协议得以强制实施，《纽约公约》继承了《日内瓦议定书》采取的方法。 公约第2条第3款要求缔约国法院应依仲裁协议的任何一方当事人的请求，拒绝受理就受仲裁协议约束的争议事项提起的诉讼；并必须将该争议提交仲裁审理，除非仲裁协议经法院认定为无效，失效或不能实行。此条款的目的在于，使当事人依仲裁方式解决双方争议的期望能够得到事实实施，而无需违背意愿去法院诉讼，为此，该条款明确规定了法院的公约义务。
缔约国法院在受理诉讼时，如一方当事人依上述公约条款，以存在与诉讼标的有关的仲裁协议为由，对法院审理该诉讼之实体问题提出管辖权异议，只要符合公约中规定的下列条件，法院必须指令当事人将争议提交仲裁：
① 该仲裁协议必须属公约的适用范围（公约对此未作特殊规定，参考第1条对裁决适用范围之规定）；
② 必须有争议存在（公约第2条第1款）；
③ 该争议必须产生于确定的法律关系中，且必须在仲裁协议范围之内（公约第2条第1款）；
④ 仲裁协议必须符合公约第2条的书面形式（第2条第2款）；
⑤ 仲裁协议不应是“无效、不可操作或无法执行”的（第2条第3款）；
⑥ 标的须可以仲裁方式解决的（第2条第1款，第5条第2款）。
当然，由法院将争议提交仲裁还需经一方当事人申请，法院不能主动指令当事人去仲裁。一旦所有条件都得到满足，法院就必须放弃管辖。公约第2条第3款的用词是“应当”，只要条件符合，法院就必须指示当事人去仲裁，并未在这个问题上留给法院什么自由裁量的权力，换言之，公约规定了“强制提交仲裁”。由法院指示当事人将争议提交仲裁的强制性特点，可以被认为是一个国际统一规则，它优于某些给予法院以裁量权以决定是否中止法院程序的国内法，如英格兰。
在各国的案例中，公约的这一条款得到了各国法院的一致适用，几乎没有出现什么问题。被拒绝提交仲裁的情况，大多是因仲裁协议无效的技术缺陷而非法院对公约的错误解释或错误适用。
公约没有规定哪些仲裁协议符合第2条第3款规定的被指令提交仲裁的条件，这一漏洞主要是因为第2条是在1958年讨论公约条文的最后时刻才补充进来的。不过，联系公约第1条对仲裁裁决的适用范围，可以理解为同样适用于约定在另一个国家进行仲裁的仲裁协议。各缔约国法院也普遍遵循这种解释。
于《日内瓦议定书》不同，《纽约公约》为规定适用于公约之仲裁协议的当事人应“受其各自缔约国的司法管辖”。原因很简单，纽约公约旨在适用于“国际”仲裁协议，而非纯粹的国内仲裁协议；而且，正是在这个意义上，许多国家的法律和法院在适用公约时作出了相应的解释，如美国、英国。
2、公约第3条、第4条关于承认与执行程序和条件的规定
《纽约公约》的另一个职能，其实也是最基本和最关键的职能，就是保证和便利外国仲裁裁决的承认与执行，恰如公约本身的全称所示—《承认和执行外国仲裁裁决公约》。
公约第1条开宗明义，显示了一种国际主义的态度。 根据该条之声明，原则上只要裁决符合公约规定的基本条件，无论其做出国是否为纽约公约缔约国，都可以在任何缔约国得到承认和强制执行。当然，公约同时也允许缔约国在加入公约时作出互惠保留及/或商事保留，以排斥在非缔约国领土上作出的裁决。
《纽约公约》规定了裁决的承认与执行两种行为。所谓“承认”，是要求缔约国尊重公约裁决的约束力。公约裁决可被用于在有关国家法院提起的与裁决标的有关的法律程序中，作为抗辩或抵消之诉的理由。至于“执行”，公约缔约国有义务按其本国程序规则强制执行公约项下之裁决。
公约第3条规定了执行程序的基本原则，“任何缔约国均应承认仲裁裁决的约束力，并按照援引裁决地的程序规定和本公约以下各条所规定的条件执行裁决。对公约裁决的承认或执行，不得较承认或执行国内仲裁裁决附加过苛之条件或征收过高之费用”。 该条不仅包含了缔约国承认和执行仲裁裁决的普遍义务，而且明确了关于承认和执行公约裁决的程序规则，在《纽约公约》没有作出统一规定的情况下，更具第3条由被申请执行地国的法律解决。在草拟公约期间，曾提出过在公约中拟订可适用于执行外国仲裁裁决的统一程序规则。由于在公约中明确详细的规定可适用的执行程序在当时被认为是不实际的，各国很难在这方面取得一致，于是最终条文规定还是由国内法解决，只要求公约裁定的执行程序不应比适用于本国裁决的程序更麻烦。在今天看来，公约未就执行程序作出某种程度统一规范的努力，在现实中已造成了适用中的实际问题，比如执行期限、执行效率方面的问题。
寻求执行公约裁决的一方当事人，需满足公约第4条中的形式要求，向有关法院提交裁决和所依据的仲裁协议的原件或经认证之副本，及如有必要，还应提供相应的翻译件，便满足了获得执行许可的表面证据，完成了举证责任。此后举证责任转由抗拒执行的被申请人承担。公约第4条旨在便利裁决的执行，为申请人设置的条件毫不苛刻，第4条所述之条件为申请执行公约裁决的当事人所必须遵循的全部条件。 当然，尽管公约规定的执行条件对申请人来说已经很容易做到了，一些倾向执行的国家法律规定和司法实践仍有更为宽松和灵活的做法。如允许申请人补充缺少的文件；或在被申请人无异议的前提下，不对申请材料做符合公约的严格形式要求。
分析《纽约公约》条文的具体规定，对于适用于公约的仲裁裁决的形式，尽管未像对待仲裁协议的书面形式那般着重强调，但书面形式的要求仍然存在于公约之中。第4条规定的申请承认和执行的当事人必须遵循的条件是向执行法院提交两种文件：①经鉴定为真实的裁决书正本或经认证的裁决书副本；②公约第2条所述之仲裁协议原件或经认证的副本。
显而易见，如果仲裁裁决书可以非书面的形式，如口头形式作出，那么如何能提交该口头裁决的正本或经认证的副本？而且，作为法律上生效的判决，往往是以文书方式出现的。也许，就是因为这是一个不言自明且早已被广泛认可的规则的缘故，公约里未专门说明。裁决的书面要求也可以认为是一个统一规范，各国法院在实践中从未对此提出质疑。
世界各国有关的仲裁立法同样证实了这一统一规范，多数国家的仲裁法均对仲裁裁决的形式及必须载明的内容作出了规定。比如，都要求以仲裁员在裁决书上签字作为裁决生效的条件，有的国家明确规定裁决必须附具理由，等等。以中国仲裁法为例，第54条规定：“裁决书应当写明裁决请求、争议事实、裁决理由、裁决结果、裁决费用的负担和裁决日期。当事人协议不愿写明争议事实和裁决理由的，可以不写。裁决书由仲裁员签名，加盖仲裁委员会印章。……”
3、公约第5条关于拒绝承认和执行的理由及第6条暂缓执行的规定
众所周知，《纽约公约》是一部具“执行倾向”的国际公约，其宗旨便是推进仲裁裁决在全球范围内的承认与执行，实际上经过40年的努力，它已经基本上实现了这一目标。而这一成就的取得，很大程度上是基于公约关于拒绝承认和执行的有限理由的统一规定。通过对法院拒绝执行环节的规范，保证了公约裁决的顺利承认和执行。
公约第5条详细规定了在何种情形下可拒绝承认与执行仲裁裁决：（1）仲裁协议的当事人缺乏行为能力或仲裁协议无效的；（2）违背正当程序，被申请执行的一方当事人未接到关于指定仲裁员或仲裁程序的适当通知，或由于其他因未能有申辩机会的；（3）仲裁庭越权才觉得，如未越权裁决部分可分割出来，则该部分仍应被承认和执行；（4）仲裁庭的组成或仲裁程序不符合当事人约定或未作约定时违背仲裁地法律的；（5）无效裁决：裁决尚未产生约束力或已被做出国主管机关撤销或中止的。
除上述5条理由外，裁决执行国法院还可依职权主动审查：（1）争议事项是否依该国法律为可仲裁事项；（2）承认和执行该裁决是否将违背该国公共政策。如经审查，不符合可仲裁性和公共政策的要求，则可拒绝承认和执行。
根据公约第6条的规定，如果裁决书业经向作出国或其所依据的适用法律国主管机关申请撤销或中止，受理执行申请的外国法院，如认为适当，可暂缓作出执行裁定；或依申请方之请求，要求对方提供适当的担保。
《纽约公约》第5条列举的拒绝承认和执行的理由是穷尽性的，不存在其他可援引作为拒绝执行的情形，而且公约规定中不审查仲裁裁决的实体，法院不得以仲裁有事实或法律上的错误为由拒绝执行，同时不予承认与执行仲裁裁决的举证责任主要由被申请执行的当事人承担。
广东省广州市机构编制委员会


关于印发《广州市市政园林局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知

穗编字〔2001〕160号

各区、县级市党委、人民政府，市直有关单位：

《广州市市政园林局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市委、市政府批准，现予印发。

广州市机构编制委员会

二○○一年八月十三日

广州市市政园林局职能配置、内设机构和人员编制规定

根据《中共广州市委、广州市人民政府关于印发〈广州市市级党政机构改革方案〉、〈广州市市级党政机构改革方案实施意见〉的通知》（穗字〔2001〕4号），广州市市政管理局、市园林局（合署办公，一个机构、两块牌子）更名为广州市市政园林局。市市政园林局是市政府主管全市市政、供水、燃气和城市园林管理工作的工作部门。

一、职能调整

（一）划出的职能

将组织本地区全民义务植树的职能交给市林业部门承担。

（二）划入的职能

原市公用事业管理局承担的城市供水、燃气等行政管理职能。

（三）转变的职能

按照政企分开的原则，解除与所属企业的行政隶属关系，不再直接管理所属企业。

（四）清理行政审批事项

1.保留审批的事项：（1）城市道路挖掘；（2）市政设施临时占用；（3）市辖各区与特定管理区内城市园林绿地的规划、设计；（4）砍伐、迁移城市树木；（5）申领《燃气企业资质证书》；（6）燃气工程项目建设；（7）燃气管道承装准可证。

2.保留核准的事项：（1）《城市排水许可证》发放；（2）接驳市政排水网；（3）因建设需要临时占用城市绿地；（4）城市园林绿化三、四级企业资质；（5）占用市政设施设置牌、杆、亭、站；（6）超重、超高、超长车辆通行；（7）用水计划；（8）城市供水企业资质证书；（9）自来水管道工程施工资质证；（10）建造二次供水设施；（11）二次供水设施保洁许可证；（12）城市燃气经营许可证；（13）燃气使用许可证；（14）燃气燃烧器具安装维修企业资质证书。

3.保留审核的事项：（1）1500平方米以下因建设需要征用城市绿地；（2）迁移古树、名木；（3）在市政设施设置户外广告；（4）配套绿地达不到规定标准承担补偿责任；（5）城市干道绿化带开设机动车辆出入口；（6）新建公园的规划和建成公园的调整规划；（7）公园建设项目的设计方案；（8）征用公园用地或规划确定的公园建设用地。

4.合并的事项：（1）市（区）所属公共绿地、市属其他绿地的规划、设计，居住绿地和单位附属绿地的规划、设计，铁路（公路）沿线、江河两岸、水库周围绿地等3项事项，合并到“市辖各区与特定管理区内城市园林绿地的规划、设计”；（2）城市绿地内开设商业服务设施，合并到“1500平方米以下因建设需要征用城市绿地”。

5.转移的事项：城市规划区地下水取水许可证，转移到市水利局审批发证。

6.取消的事项：（1）城市道路开设路口；（2）公园内非营业性园林建筑小品的建设；（3）建设项目节水设施；（4）节水技改资金使用；（5）城市供水工程建设投资使用；（6）管道燃气器具准销许可证。

二、主要职责

根据以上职能调整，市市政园林局的主要职责是：

（一）贯彻执行中央、省、市有关市政、供水、节水、燃气、城市园林绿化的法律、法规、规章和方针、政策，拟订地方性法规和规章，并组织实施。

（二）根据城市总体规划，协助规划部门具体组织编制城市市政、供水、节水、燃气、城市园林绿化事业发展及城市地下空间利用的总体规划和年度计划，并组织实施；负责按照市下达年度固定资产投资计划和市政工程维护计划的资金和使用。

（三）负责市区范围内，市政设施的规划、设计、建设、养护维修、使用和保护的管理工作。

（四）负责管理市区管理辖范围内的临时占用机动车道、非机动车道、人行道及其绿化带、人行天桥、人行地下通道、桥梁、立交桥底、公共广场的管理工作。

（五）负责全市城市快速路的路政管理工作。

（六）负责实行年票制的市政路桥隧道通行费征收的管理工作。

（七）负责市区范围内濠涌、湖泊、下水道及污水处理设施的建设、维护和管理工作。

（八）负责对市辖区范围内的荔湾涌、司马澳口涌、沙基涌、马涌、新河浦涌、东濠涌、猎德涌和沙河涌（天平架桥到珠江段）及人工湖泊的管理工作。

（九）负责城市供水、节水规划、城市供水工程建设、城市供水生产经营、城市用水、城市供水设施维护的管理协调工作；会同有关部门划定饮用水源保护区。

（十）负责城市的计划供水、超计划加价收费和节约用水的管理工作。

（十一）负责城市二次供水的管理工作。

（十二）负责全市燃气的统一规划、建设和管理工作。

（十三）负责市区范围内种植和养护树木、花草等城市绿化的规划、建设、保护和管理工作。

（十四）负责市管公园（风景区）的规划、建设和管理工作；负责对区（县级市）、村镇、企业等公园（风景区）的行业管理工作。

（十五）承办市政府和上级有关部门交办的其他事项。

三、内设机构

根据上述职责，市市政园林局设18个职能处（室）。

（一）办公室、党委办公室（合署办公）

负责综合协调全局的政务工作和拟订机关各项规章制度并检查实施；负责局党政重大会议的组织、会务，以及会议决定事项的督促落实工作；负责文秘、机要、档案、督办、信息、简报、调研、修志等工作；综合协调局机关各处室的工作；负责局的“三防”、计生、爱卫、接待、机关的总值班工作；负责局机关电子计算机应用和管理工作；管理局机关服务中心。

（二）科技处

组织编制广州市市政、供水、燃气、城市园林绿化科技的总体规划；负责全局重大的技术、工程质量管理工作；负责组织审定和签署各种重要技术文件；组织并主持重大的技术会议，组织处理设计和施工中的重大技术问题和质量事故；负责科技管理、科技信息等方面的管理工作及组织优良样板工程评审工作。

（三）计划统计处

组织编制市政、供水（含管网）、燃气（含管网）和城市园林绿化建设的年度计划、固定资产投资计划和城市维护计划；负责下达局管工程计划任务书及自筹资金项目计划；负责核实、汇总上报局属事业单位的专项设备大修计划；负责统筹协调各区市政设施正常养护计划和市政、城市园林绿化工程建设；负责控制工程投资，审查核实工程进度款的划拨，办理资金集中支付手续和汇总上报工程竣工结算的社会审计工作；负责局管工程、维修专项工程的立项和招投标的组织、协调工作；负责市政、供水、燃气、城市园林、绿化各项资料的统计工作。

（四）市政设施管理处、城市快速路路政管理处（合署办公）

负责市政设施管理和养护维修的行业管理；审定市政设施维修养护行业技术资质；负责市管道路、桥涵、隧道、路牌、堤岸（栏杆）以及市政排水管、渠、湖泊、濠涌（包括维护地带）、闸泵站、污水处理等设施的管理与保护工作；负责核准《城市排水许可证》；参与市管市政工程竣工验收和接管工作；负责城市快速路政监督管理；组织市政设施正常养护的管理工作；协助局职责范围内的“三防”工作。

（五）市政工程管理处

负责市政工程勘察设计任务的下达；负责市政、供水、燃气、城市园林绿化基建工程的用地申请、征地拆迁的组织工作；组织市政建设工程、大中修工程项目建设计划的实施，协调各种管线、杆线的同步建设；组织工程监督管理工作；负责文明施工和安全生产的监督管理；委托质监站依法履行安全质量监督职责；负责市政工程施工企业资质的核准工作。

（六）供水管理处（广州市城市节约用水办公室与其合署办公）

负责城市供、用水管理；负责城市供水企业的水质、水压监督管理；负责城市供水工程建设项目的承批、施工质量监督管理和组织竣工验收及管理工作；负责城市计划供水、节约用水、二次供水监督管理工作；组织编制用水定额，核准计划用水单位的用水计划和超计划加价；负责城市供水单位、自来水管道施工单位和二次供水保洁单位的资质审查、发证和年审；参与审核行业有关调价方案；负责会同有关处室管理城市供水建设资金等，并核准使用计划；会同有关部门划定饮用水源保护区。

（七）燃气管理处

负责城市燃气行业、市场的统一管理，建立和维护公平的市场竞争秩序；会同有关部门负责城市燃气供气、用气安全管理工作；负责燃气工程建设项目的呈批、施工质量监督管理和组织竣工验收及管理；负责燃气用具安装、维修行业和燃气工程施工单位的资质审查；参与审核行业有关调价方案；协同有关处室管理管道燃气初装、增容费，并核准使用计划。

（八）城市绿化管理处

负责组织实施广州市城市绿化规划及计划；负责指导、检查和监督全市各区的城市绿化管理工作；按照权限负责承办城市绿地的修建性详细规划和工程设计；负责呈批因建设需要砍伐、迁移城市树木；负责对因建设需要征用或临时占用城市绿地的审核；负责对古树名木的鉴定、管理和保护；负责对各种绿化补偿、赔偿费及配套绿化工程建设资金的审核；负责对城市绿化工程征地拆迁的组织实施、施工管理工作；负责城市园林绿化三、四级企业资质的核准工作。

（九）公园管理处

组织编制、审核全市各公园（风景区）建设的发展规划、建设计划和调整规划，并指导、协调实施和实行行业管理；负责指导和监督全市公园（风景区）内的园林绿化、园容卫生、游乐园、展览、物价、安全和服务行业等方面的管理工作；负责市属公园（风景区）内联项目立项的审定；负责检查、监督公园（风景区）土地使用的性质；协助局有关部门编制市属公园（风景区）固定资产投资工程、维护专项工程计划，负责公园（风景区）建设项目设计方案的审核及工程施工管理工作。

（十）政策法规处

拟订市政、供水、燃气、和城市园林绿化立法规划、计划及有关法规规章；负责监督有关法规规章的执行及行政执法责任制、行政执法过错责任追究工作；负责行政复议、行政诉讼及法律事务；负责指导、协调市政、供水、燃气和城市园林绿化方面综合执法的工作；负责普法教育工作；负责协调市城市综合执法支队查处破坏市政、园林设施的违法行为。

（十一）服务监督处

负责市政、供水、燃气、城市园林绿对外服务质量的监督和管理工作；负责建立和健全行业服务承诺制，并组织检查、督促、落实；组织行业服务质量的考核、评估、评比工作；负责行业服务和管理情况的对外形象宣传、报道工作；负责人大、政协议案、提案的办理工作；负责群众来信来访的处理工作；负责社会联动服务服务。

（十二）财务处（广州市市政设施收费管理处与其合署办公）

负责编制局的年度收支计划和局属单位的财务计划、结算；负责局的各项建设资金城市维护费的筹措、管理；会同有关处室管理自来水干管分摊费，燃气初装费、增容费等并核准使用计划；负责局属基层单位各类经济责任制经济指标的审定；负责各项资金、固定资产、设备等方面的管理工作；负责市政、供水、燃气和城市园林绿化行业有关调价方案的审核、呈报工作；负责有关税务、物价、控购和机关财务管理工作；负责市政设施收费审核、管理工作。

（十三）综合处

负责制订局系统外经和内联工作的实施办法和年度计划，并组织检查、监督；负责局属单位内引外联、引进技术设备、立项的可行性研究和审核工作；指导协调局属单位与国内外的有关对外业务工作；指导局属单位与国内外经济、技术、贸易交流活动；指导协调局属单位深化改革，建立现代管理机制，研究解决各单位在深化改革中出现的问题；负责市政、供水、燃气、园林等业务的综合和调研工作；负责局属单位土地红线、产权管理、经济纠纷等方面的指导协调工作。

（十四）人事处

负责制定全局人事劳动工作计划并督促、检查和落实；负责机构编制、人事调配、公务员考核、奖惩、工资、福利待遇的管理工作；负责局系统专业技术人员继续教育、职工培训的指导和管理工作；负责局职改办的日常工作及专业技术人员的管理工作；指导、监督、管理局属单位职工劳动调配、劳动合同、劳动争议调解、劳动保护、社会保险等方面的工作；负责安全生产的综合协调工作；负责局系统人员因公出访的审核、呈批等工作。

（十五）保卫处、武装部（合署办公）

负责贯彻执行中央、省、市和公安、军事机关有关治安保卫、民兵、预备役方面的政策、法规和命令；组织指导维护局系统的治安、秩序和内部安全保卫工作；负责社会治安综合治理工作；承办局系统干部、职工因私出境、出国审核呈报工作；负责民兵预备役人员的组织建设及军事训练、战备、治安执勤、武器装备管理；负责兵役登记和征兵工作；负责“三防”、“人防”、“交战”队伍的组织建设。

（十六）组织处（机关党委办公室与其合署办公）

负责局系统党的基层组织建设和思想建设；负责局机关的党务和思想政治工作；负责局机关副处级以上干部及局属单位领导的考察、考核、任免工作；负责局各级领导班子民主生活会的有关工作；负责局领导班子后备干部的选拔、考察、培训教育和局属单位配备后备干部队伍的指导监督工作；负责局管干部人事档案的管理和指导检查局属单位干部人事档案工作；负责局系统统战侨务工作；指导局系统的工、青、妇工作。机关党委的办事机构设在组织处。

（十七）宣传处

负责党的路线、方针、政策的宣传教育工作；负责精神文明建设、职业道德建设工作；负责围绕各项中心任务开展宣传教育和对外宣传工作；负责干部职工的思想政治工作；负责局党委中心组学习的组织工作，指导局属单位领导班的中心组学习；负责局系统思想政治研究会的日常工作。

（十八）纪委办公室、监督室、审计处（合署办公）

负责党的纪律检查、行政监督、廉政建设和纠正行业不正之风；负责查处违反国家法律、法规以及违反党纪、政纪的行为和案件；负责对局建设工程项目及其他重大合作项目进行监察；负责对党员、干部进行党风、党纪和廉政教育；负责对局属单位的财务预决算执行及与财务有关的经济活动、固定资产投资资金来源和使用、合资合作经营项目的合同执行、法人代表任期经济责任等方面进行审计监督。

离退休干部管理处

贯彻中央、省、市有关离退休干部工作的方针、政策；组织离退休干部阅读、学习文件和参加政治活动；负责离退休干部的医疗保健、生活福利、休养和用车等服务的安排；有组织有领导地发挥离退休干部在社会主义两个文明建设中的作用；会同有关部门办理离退休干部的丧葬和善后处理事宜；负责对局属单位的离退休干部工作进行检查指导，并转发和传达有关文件；负责局老龄工作委员会、退休职工管理委员会的日常工作。

四、人员编制和领导职数

市市政园林局机关行政编制为183名。其中局长1名，副局长4名，党委书记1名，副书记（谦纪委书记）1名；总工程师1名，副总工程师4名；正副处长（主任）45名，专职纪委副书记1名。

单列行政编制3名。

单列后勤服务人员事业编制3名。

离退休干部工作人员编制11名。其中离退休干部管理处正副处长3名。

五、其他事项

（一）广州市污水治理工程管理办公室，为局管理的处级事业单位。负责城市污水治理工程的组织实施工作。配事业编制6名（人员经费由财政核拨）。其中主任1名，副主任1名。

（二）广州市市政园林局机关服务中心，为局管理的处级事业单位。负责局机关的基建、物资设备、环境绿化、爱国卫生、房屋维修、公务用车、交通安全、通信、文印、水电、木花工等辅助性、服务性工作。该中心配事业编制58名（人员经费由财政核拨28名，经费自给30名）。其中主任1名，副主任2名，党支部专职书记1名。