民事案件庭前调解初探

肖文


　　诉讼调解是我国人民司法工作的优良传统，也是长期以来民事审判工作的成功经验。以调解方式解决民事纠纷案件，有利于减少上诉和申诉案件的发生，特别是做好庭前调解工作可以缓解人民法院的审判压力，有利于当事人自觉履行法律文书确定的义务，实现社会的公平正义，取得较好的法律效果和社会效果。笔者结合审判实践，就如何灵活运用调解技巧做好庭前调解工作，浅谈已见。要成功地进行庭前调解，光靠枯燥地讲解法律条文是远远不够的，还要讲究调解艺术，善于综合运用心……

一、保持中立姿态，以“五心”来指导调解工作。

　　在调解过程中，应注意摆正位置，保持中立姿态，充分尊重双方当事人的诉讼权利，对他们的诉讼主张和理由给予同等到的关注。在积极引导当事人充分举证、质证、查找事实、明确责任的基础上，将自愿同意调解的意见表达在法庭上，将自愿解决纠纷的协议达成在法庭上，为当事人在实体和程序上按自已的意志处分权利提供充分条件，使当事人的意思表达更为真实准确，防止违法调解和强行调解的发生，保证了调解工作的合法性和规范性。
　　在调解过程中，调解人员应具备“五心”，即爱心、耐心、信心、诚心和公心。爱心就是爱岗敬业，心装当事人，有为保一方平安，无私奉献的精神，就要有为当事人排忧解难、有一案未结就吃不下饭睡不着觉的为民意识。耐心就是要养成“听得进、忍得住、拖得起”的好性子。在听的过程中劝说，在忍中明理，在拖（在当事人情绪激昂时，最好的办法就是冷处理）的过程中化解矛盾。信心就是要有自信心，以顽强的毅力，克服困难，知难而上，利用各种有利条件，采取有效措施做好调解工作。诚心就是要以优质高效的服务，真心实意在为当事人排忧解难，用真诚和热情设身处地为当事人着想，以实际行动赢得人民群众和当事人的支持和信赖。公心是贯穿在调解工作中的公平，公开，公正的原则。它要求法官在调解过程中应坚持当事人法律地位，权益，人格一律平等，排除亲疏，好恶，内外的因素，坚持以理服人。

二、细心调查，找准原因，坚持疏导，消除误解。

　　深入调查是调解成功的前提，没有调查就没有发言权。调解工作也是一样，不能单听一方诉说，只有深入调查，掌握翔实的第一手材料后，才能在调解时有理有据，避免说话授人以柄，处于被动局面。如朱某某与郑某某赡养纠纷一案，我们在受理该案之后，向当地人民调解委员会调查了解得知，自2000年以来，郑某某先后殴打其老母亲朱某某共四次，而且对打骂的时间，经过掌握得一清二楚。在调解本案时，一一讲来，使被告暗自心惊。如果不是经过细心的调查，调解时就不可能说得那么准，讲得那么清。在事实面前，郑某某不得不低头认错，并当庭表示愿意赡养老母亲。

三、区分不同个性的心理，制定相应调解策略。

　　不同案件的当事人，因文化素质和认知程度不一样，往往对问题有着不同的观点和见解。对此，在调解过程中，我们应学会掌握当事人心理活动的本领，根据案件的性质，难易程度和当事人的文化素养，脾气性格等确定调解方案，制定调解策略。如对脾气暴躁，容易冲动的案件当事人，就用温和态度平息当事人心中的怒火，又如在郭某某与卢某某离婚一案中，双方均争着要抚养一个五岁男孩，男方已结扎，女方非常疼爱小孩并声称若败诉将把官司打到最高院。按照有关法律规定，完全可把小孩判给男方，但我们没有强硬下判，而是紧紧抓在女方非常疼爱小孩这一心理活动特点，对女方这一优点及时予以表扬鼓励，调动了当事人的积极性，激活了好的好情绪，最后女方也考虑到了男方的实际难处，使案件得以调解成功。

四、抓住主要矛盾，找准关键环节，借力促调解。

　　在各种类型的民间纠纷中，群体性纠纷因其矛盾大，涉及的人数多，已成为严重影响社会安定的因素之一。群体性纠纷通常是以一个问题引发，多个矛盾参杂的综合反映。因此，对于这种纠纷应进行综合分析，从多个矛盾中找出主要矛盾，找准关键环节。在调解过程中，确定对案情有重大影响的关键人物，借其力，促成案件的调解，以解决纷争。如某某村赖姓和卢姓两大家族，因山林纠纷引起争议，案件起诉到法院后，双方还多次发生群体性械斗事件，我们调解了半天，双方还是互不相让。这时，我们想到了本村一位七十多岁的老书记，六十年代山林“四固定”时正是他担任支书，情况他最清楚，况且几个带头闹事的也都是他的后辈，请他出来做工作最有威信，何不借他的力量？经过一番努力，老书记终于被请出来，叫了两姓的几个代表到村会议室，将他们劝服，就这样，一场可能引发宗族械斗的纠纷得以调解解决。

五、依法、公平、公正是调解成功的保证。

　　古人曾说“民不畏我严而畏我廉，民不服我能而服我公”。民事调解工作也是如此，只有做到以事实为依据，以法律为准绳，正确运用法律；做到公平公正，才能保证调解结果的合法性，权威性和约束力。双方当事人觉得合情合理，公平公正，才会自觉履行协议。如：2002年10月29日，一位衣衫褴褛的贵州籍仡佬族民工郑某某到漳平法院诉称，自今年8月份起，郑一直为新桥本地老板黄某某加工木屑，黄至今拖欠郑劳动报酬一千多元，郑因女儿患病住院急需用款，多次向黄催要劳动报酬，但黄以各种理由予以搪塞，不肯支付该款。我院受理该案后，并未认为郑是外地民工而予以区别对待，而是立即组织双方当事人进行调解，最终双方达成和解协议，黄及时地履行了该协议。这位外地少数民族民工依法要回了自已的劳动报酬，女儿的生命健康亦得到了保障。

六、充分发挥代理人的作用。

　　在庭前调解工作中，审判人员既要做好当事人的思想工作，又要注意发挥代理人的作用。因为当事人往往由于不熟悉法律或中顾考虑自己一方利益而坚持自己的主张。尤其是负有过错一方当事人往往一时难以从容认错，或总对承办法官必存介蒂，给调解工作带来一定的难度。因此，在庭前调解时，我们要充分挖掘代理人的角色作用，尽量与当事人的代理人多沟通，由代理人对当事人做思想疏导工作。也给负有责任的当事人以必要的台阶下，因为他们之间的委托关系是基于信任产生的，当事人对各自的代理人都有较强的信任感和依赖性，代理人的意见当事人比较容易接受，我们可利用代理人为当事人解释相关法律、政策规定，结合案件情况，阐明道理。以取得当事人的正确认识，从而促成案件得以顺利调解成功。人民法院调解的适用
　　调解作为民事诉讼法中的基本原则之一，贯穿于民事诉讼的全过程，这一点，在理论上认识基本上是一致的。但调解在民事诉讼法中是不是一个独立的程序在理论上的认识却是不一致的。实践部门的看法，一般都把调解做为一个独立的程序或作为一个独业的阶段。理由是：原民事诉讼法（试行）在普通程序第十章、第四节，即开庭审理一节之前，专门规定了法院调解一节。在开庭审理一节、第一百一十一条又规定：法庭辩论终结，可以再行调解。故认为“调解是开庭审理前的一个阶段，可做为一个独立的程序来进行。另外，民事诉讼法（试行）之前，人民法院审理民事案件，是以调解为主、很少有判决的案件，故在传统观念上，已习惯于把调解纠纷看作为一种审判程序。
　　笔者认为，调解不能作为独立于审判程序之外的又一个程序：（1）从原民事诉讼法（试行）中有关法院调解全部条文内容来看，调解一方面是指人民法院为促成当事人自愿达成协议而做的调解工作；一方面是指在人民法院调解下，当事人达成协议，结束诉讼的一种结案方式。（2）从民诉法（试行）第十章的结构来看，第一节，起诉和受理；第二节，审理前的准备工作；第三节，诉讼保全和先行给付；第四节，调解；第五节，开庭审理；第六节，诉讼中止和终结，第七节，判决和裁定。其中第一节、第二节、第五节、第七节在普通程序任何一个案件的审理过程中，都是必经的程序，而且一个阶段紧接着一个阶段，按先后秩序进行。而第三节、第四节和第六节却不是任何一个案件审理过程中都必须进行的。只有当需要时才可进行。因此，第四节中规定的调解，同第三节、第六节一样，不是与第一节、第二、第五节和第七节一样，按先后秩序进行的，而是在诉讼的任何阶段，有必要时，才可进行。（3）民事诉讼法在总结了民诉法试行立法经验基础上，将法院调解作为总则的内容来规定，而不再将调解放在程序篇中规定。这就更说明、调解不是一个独立进行的程序。它作为审结案件的一种方式，只能在具体的审判程序中适用，而且，应按各程序的要求进行。
1、调解在不同程序中的适用。作为民事诉讼的基本原则之一，调解是人民法院审理民事案件、经济纠纷案件的一种方式。它贯穿于民事诉讼的整个过程，按照我国民事诉讼法的有关规定，调解适用于审判的各个程序。
　　在一审程序中，除特别程序外，调解既可适用于简易程序，又可适用于普通程序。简易程序中，对简单的民事案件，在查明事实基础上，分清是非责任，由审判员一人主持调解。普通程序中，对可以调解的案件，由合议庭主持调解，一般按以下步骤进行：由当事人申请或由审判人员依职权进行，当事人申请后，人民法院就可开始调解；审判人员依职权进行调解时，要根据当事人自愿而开始。当事人不愿调解的，审判人员就应依法进行判决。
　　在审判人员主持下，双方当事人经充分协商、达成调解协议后，人民法院应对他们达成的协议进行审查，凡符合法律政策的，应予批准。如果协议内容违法应告知当事人重新协商。协商不成的，人民法院应及时依法判决。
　　我国民诉法规定：第二审人民法院审理上诉案件，可以进行调解。调解达成协议，应当制作调解书，由审判人员、书记员署名，并加盖人民法院印章。调解书送达后，原审人民法院的判决即视为撤销。二审调解，必须由合议庭主持，并不受一审判决的限制。
　　人民法院按照审判监督程序再审的案件，原来是第一审的，按照第一审程序审判；所作的判决、裁定，当事人可以上诉；原来是第二审的，或者是上级人民法院提审的，按照第二审程序审判，所作的判决、裁定，是发生法律效力的判决、裁定。我国民诉法对一、二审程序都有调解的规定，因此，再审案件仍然适用调解。
2、调解在不同案件中的适用问题。调解作为人民法院审理民事案件和经济纠纷案件的一种方式，一般来讲，适用于各类民事案件和经济纠纷案件。但就少数案件可否适用调解或某些案件如何适用调解间题需要做一些分析。
（1）在《合同法》实施以前，关于无效经济合同纠纷应否适用调解，不能一概而论，而应视具体情况具体对待。对此，最高人民法院在1984年
9月，在贯彻执行《经济合同法》若干问题的意见中谈到了对无效合同的确认和处理方式。该《意见》指出：对无效经济合同的确认和处理可以用以下几种方式：对无效合同可以先用裁定书确认，然后对当事人之间的财产纠纷进行调解解决。但是对于利用经济合同进行违法，犯罪活动因而需要给予经济制裁以至追究刑事责任的，则不应当进行调解。对涉及追缴、罚款的无效合同则必须用判决书确认和处理。对不涉及追缴、罚款的无效合同，也可以用调解书确认和处理。在调解书的认定是非责任部分写明合同无效，然后再写处理财产纠纷所达成的协议。
（2）调解在离婚案件中如何适用问题。我国婚姻法第三十二条第二款规定：“人民法院审理离婚案件应当进行调解；如感情确已破列、调解无效，应准予离婚。”调解在离婚案件中不应作为一必经程序。一件离婚案件是否应进行调解，也应同其他民事案件一样，视其具体情况而定，能够调解的则进行调解，不能调解的或不必要进行调解的，就应依法定程序审判。人民法院审理宣告婚姻无效案件如何适用调解问题。最高人民法院2001年12月25日公告公布法释[2001]30号，最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释：（一）第九条规定“人民法院审理宣告婚姻无效案件，对婚姻效力的审理不适用调解，应当依法作出判决，有关婚姻效力的判决一经作出即发生法律效力。涉及财产分割和子女抚养的，可以调解，调解达成协议的另行制作调解书。对财产分割和子女抚养问题的判决不服的，当事人可以上诉。”

七、结论

　　《中华人民共和国民事诉讼法》是我国民事诉讼实践经验的科学总结，在保留了试行民事诉讼法中切实可行的基本内容的基础上，根据我国客观实际的需要和发展，对民事诉讼法试行，调解制度进行修改。从体系上看，试行的民事诉讼法将调解作为一节，规定在第一审普通程序，新民事诉讼法将调解作为一章，规定在第一篇总则中，从实质上看，试行的民事诉讼法规定：人民法院审理民事案件，应当着重调解，调解无效的，应当及时判决。新的民事诉讼法规定：人民法院审理民事案件，应当根据自愿和合法的原则进行调解，调解不成的，应当及时判决。试行民事诉讼法强调的是“着重调解”，而新的民事诉讼法强调的则是“根据自愿和合法的原则进行调解”，随着我国市场经济的发展，民事实体法的增加和变更，人民法院调解是符合客观实际发展需要的，会对保障人民法院正确解决民事纠纷，保护当事人诉讼权利，民事权益发挥重要作用。



中国金融期货交易所


中国金融期货交易所交易规则


第一章　总 则

第一条　为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益，根据国家有关法律、行政法规、规章和《中国金融期货交易所章程》，制定本规则。

第二条　中国金融期货交易所（以下简称交易所）根据公开、公平、公正和诚实信用的原则, 组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货合约、期权合约交易。

第三条　本规则适用于交易所组织的期货、期权交易活动。交易所、会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当遵守本规则。

第二章　品种与合约

第四条　交易所上市经中国证监会批准的交易品种。

第五条　期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

第六条　期权合约是指由交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

第七条　期货合约主要条款包括合约标的、报价单位、最小变动价位、合约月份、交易时间、最低交易保证金、每日价格最大波动限制、最后交易日、交割方式、交易代码等。

第八条　期权合约主要条款包括合约标的、报价单位、最小变动价位、合约月份、交易时间、执行价格间距、卖方交易保证金、每日价格最大波动限制、最后交易日、执行方式、交易代码等。

第九条　合约的附件与合约具有同等法律效力。

第十条　交易日为每周一至周五 ( 国家法定假日除外)。每一交易日各品种的交易时间安排, 由交易所另行公告。

第三章　会员管理

第十一条　会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。

第十二条　交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

第十三条　交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员具有与交易所进行结算的资格。

交易结算会员只能为其客户办理结算、交割业务。

全面结算会员可以为其客户和与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

第十四条　交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。

第十五条　会员的接纳、变更和终止，须经交易所会员资格审查委员会预审，董事会批准，报告中国证监会，并予以公布。

第十六条　会员享有下列权利：

（一）在交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；

（二）使用交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；

（三）按照交易所交易规则行使申诉权；

（四）交易所交易规则及其实施细则规定的其他权利。

第十七条　会员应当履行下列义务：

（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；

（二）遵守交易所的章程、交易规则及其实施细则和有关决定；

（三）按照规定缴纳各种费用；

（四）接受交易所监督管理；

（五）履行与交易所所签订协议中规定的相关义务；

（六）交易所规定应当遵守的其他义务。

第十八条　申请成为交易所会员应当符合法律、行政法规、规章和交易所规定的资格条件。

第十九条　申请或者变更会员资格应当向交易所提出书面申请，在获得交易所批准后，与交易所签订相关协议。

第二十条　会员发生合并、分立的，应当向交易所重新申请会员资格，由交易所进行审核。

第二十一条　交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名、业务联络员若干名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

第二十二条　会员违反交易所的会员管理规定或者不再满足会员资格条件的，交易所有权暂停其业务或者取消其会员资格。

第二十三条　交易所制定会员管理办法，对会员进行监督管理。

第四章　交易业务

第二十四条　期货交易是指在交易所内集中买卖某种期货合约、期权合约的交易活动。

第二十五条　会员可以根据业务需要向交易所申请设立一个或者一个以上的席位。

第二十六条　客户委托会员进行交易，应当事先通过会员办理开户登记。

第二十七条　会员在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，经客户签字确认后，与客户签订《期货经纪合同》。

第二十八条　交易所实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

第二十九条　客户可以通过书面、电话、互联网等委托方式以及中国证监会规定的其他方式，向会员下达交易指令。

第三十条　交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令。

市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销。

限价指令是指按照限定价格或者更优价格成交的指令。限价指令当日有效，未成交部分可以撤销。

第三十一条　会员接受客户委托指令后，应当将客户的所有指令通过交易所集中交易，不得进行场外交易。

第三十二条　交易指令成交后，交易所按照规定发送成交回报。

第三十三条　每日交易结束后，会员应当按照规定方式获取并核对成交记录。

会员有异议的，应当在当日以书面形式向交易所提出。未在规定时间内提出的，视为对成交记录无异议。

第三十四条　交易所实行套期保值额度审批制度。套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的现货头寸、资信状况和市场情况审批。

第三十五条　会员进行期货交易，应当按照规定向交易所缴纳手续费。

第五章　结算业务

第三十六条　结算业务是指交易所根据交易结果、公布的结算价格和交易所有关规定对交易双方的交易盈亏状况进行资金清算和划转的业务活动。

第三十七条　期货交易的结算，由交易所统一组织进行。

第三十八条　交易所实行会员分级结算制度。交易所对结算会员进行结算，结算会员对其受托的交易会员进行结算，交易会员对其客户进行结算。

第三十九条　交易所实行保证金制度。保证金是交易所向结算会员收取的用于结算和担保期货合约履行的资金。

经交易所批准，会员可以用中国证监会认定的有价证券充抵保证金。

第四十条　保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。

第四十一条　结算会员向交易会员收取的保证金不得低于交易所规定的保证金标准。结算会员有权根据市场运行情况和交易会员的资信状况调整对其收取保证金的标准。

第四十二条　交易所在期货保证金存管银行开设专用结算账户，用于存放结算会员的保证金及相关款项。

结算会员应当在保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户及受托交易会员的保证金及相关款项。

第四十三条　交易所与结算会员之间的期货业务资金往来应当通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理。

第四十四条　会员应当将客户缴纳的保证金存放于期货保证金账户，并与其自有资金分别保管，不得挪用。

第四十五条　交易所实行当日无负债结算制度。

第四十六条　结算会员结算准备金余额低于规定水平且未按时补足的，如结算准备金余额小于规定的最低余额，不得开仓;如结算准备金余额小于零，交易所可以按照规定对其进行强行平仓。

第四十七条　交易会员只能委托一家结算会员为其办理结算交割业务，交易会员应当与结算会员签订协议，并将协议报交易所备案。

第四十八条　交易会员和结算会员可以根据交易所规定，向交易所申请变更委托结算关系，交易所审批后为其办理。

第四十九条　结算会员应当建立结算风险管理制度。结算会员应当及时准确地了解客户及受托交易会员的盈亏、费用及资金收付等财务状况，控制客户及受托交易会员的风险。

第五十条　交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。风险准备金应当单独核算,专户存储。

第六章　交割业务

第五十一条　期货交易的交割，由交易所统一组织进行。

第五十二条　期货交割采用现金交割或者实物交割方式。

第五十三条　现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

第五十四条　实物交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

第七章　风险控制

第五十五条　交易所实行价格限制制度。价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度。熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。

第五十六条　交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指交易所按照一定原则规定的会员或者客户持有合约的最大数量，获批套期保值额度的会员或者客户持仓不受此限。同一客户在不同会员处开仓交易的，其对某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。

第五十七条　交易所实行大户持仓报告制度。会员或者客户对某一合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向交易所报告。客户未报告的，会员应当向交易所报告。

交易所可以根据市场风险状况，制定并调整持仓报告标准。

第五十八条　交易所实行强行平仓制度。会员或者客户存在违规超仓、未按照规定及时追加保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所有权对相关会员或者客户采取强行平仓措施。

强行平仓盈利部分按照有关规定处理，发生的费用、损失及因市场原因无法强行平仓造成的损失扩大部分由相关会员或者客户承担。

第五十九条　交易所实行强制减仓制度。期货交易出现涨跌停板单边无连续报价或者市场风险明显增大情况的，交易所有权将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

第六十条　交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指结算会员依交易所规定缴纳的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。

第六十一条　交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以分别或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险警示函等措施，以警示和化解风险。

第六十二条　期货交易出现涨跌停板单边无连续报价或者市场风险明显增大情况的，交易所可以采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及强制减仓等风险控制措施化解市场风险。

交易所采取强制减仓措施的，应当经交易所董事会执行委员会审议批准。

采取上述风险控制措施后仍然无法释放风险的，交易所应当宣布进入异常情况，由交易所董事会决定采取进一步的风险控制措施。

第六十三条　结算会员无法履约时，交易所有权采取下列措施：

（一）暂停开仓；

（二）按照规定强行平仓，并用平仓后释放的保证金履约赔偿；

（三）依法处置充抵保证金的有价证券；

（四）动用该违约结算会员缴纳的结算担保金；

（五）动用其他结算会员缴纳的结算担保金；

（六）动用交易所风险准备金；

（七）动用交易所自有资金。

交易所代为履约后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

第六十四条　有根据认为会员或者客户违反交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者将产生重大影响的，为防止违规行为后果进一步扩大，交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：

（一）限制入金；　　

（二）限制出金；
　　（三）限制开仓；
　　（四）提高保证金标准；
　　（五）限期平仓；
　　（六）强行平仓。
前款第（一）、（二）、（三）项临时处置措施，可以由交易所总经理决定，其他临时处置措施由交易所董事会决定，并及时报告中国证监会。

第八章　异常情况处理

第六十五条　在期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：

（一）因地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行；

（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者将产生重大影响；

（三）出现本规则第六十二条情况并采取相应措施后仍未化解风险；

（四）交易所规定的其他情况。

出现前款第（一）项异常情况时，交易所总经理可以采取调整开市收市时间、暂停交易等紧急措施；出现前款第（二）、（三）、（四）项异常情况时，交易所董事会可以决定采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。

第六十六条　交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。

第六十七条　交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

第九章　信息管理

第六十八条　交易所期货交易信息所有权属于交易所，由交易所统一管理和发布。

第六十九条　交易所期货交易信息是指期货、期权上市合约的交易行情、各种交易数据、统计资料、交易所发布的各种公告信息以及中国证监会指定披露的其他相关信息。

第七十条　交易所发布的信息包括：合约名称、合约月份、开盘价、最新价、涨跌、收盘价、结算价、最高价、最低价、成交量、持仓量及其持仓变化、会员成交量和持仓量排名等其他需要公布的信息。

信息发布应当根据不同内容按照实时、每日、每周、每月、每年定期发布。

第七十一条　交易所应当采取有效通讯手段，建立同步报价和即时成交回报系统。

第七十二条　交易所的行情发布正常，但因公共媒体转发发生故障，影响会员和客户交易的，交易所不承担责任。

第七十三条　交易所、会员不得发布虚假的或者带有误导性质的信息。

第七十四条　交易所、会员和期货保证金存管银行不得泄露业务中获取的商业秘密。

经批准，交易所可以向有关监管部门或者其他相关单位提供相关信息，并执行相应的保密规定。

第七十五条　为保证交易数据的安全，交易所应当实行异地数据备份。

第七十六条　交易所管理和发布信息，有权收取相应费用。

第十章　监督管理

第七十七条　交易所依据本规则和有关规定，对与交易所期货交易有关的业务活动实施自律监督管理。

第七十八条　交易所监督管理的主要内容为：
　　（一）监督、检查期货市场法律、行政法规、规章和交易规则的落实执行情况，控制市场风险；

（二）监督、检查各会员业务运作及内部管理状况；
　　（三）监督、检查各会员的财务、资信状况；

（四）监督、检查期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货有关的业务活动；

（五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理各种违规案件；
　　（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；
　　（七）对其他违背公开、公平、公正原则、制造市场风险的行为进行监督管理。

第七十九条　交易所履行监督管理职责时，可以行使下列职权：

（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；

（二）对会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等单位和人员进行调查、取证；

（三）要求会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等被调查者对被调查事项做出申报、陈述、解释、说明；

（四）交易所履行监督管理职责所必需的其他职权。

第八十条　交易所、会员和期货保证金存管银行应当遵守中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定。

第八十一条　交易所履行监督管理职责时，可以按照有关规定行使调查、取证等职权，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合。

第八十二条　会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所对其期货业务的监督管理，对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易所工作人员行使职权的单位和个人，交易所可以按照有关规定采取必要的限制性措施或者进行处罚。

第八十三条　交易所每年应当对会员遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。

第八十四条　交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者在从事期货相关业务时涉嫌违规的，应当立案调查；情节严重的，交易所可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。

第八十五条　交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的，应当严肃处理。

第八十六条　交易所制定违规违约处理办法对违规违约行为进行处理。

第八十七条　交易所在中国证监会统一组织和协调下，与证券交易所、证券登记结算机构和期货保证金安全存管监控机构等相关机构，建立对期货市场和相关市场的信息共享等监管协作机制。

第十一章　争议处理

第八十八条　会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者之间发生的有关期货业务纠纷,可以自行协商解决,也可以提请交易所调解。

第八十九条　提请交易所调解的当事人, 应当提出书面调解申请。经调解达成协议后，交易所制作调解书，经双方当事人签收后生效。

第九十条　当事人也可以依法向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第九十一条　会员与交易所发生争议，可以依照与交易所签订的协议约定申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第十二章　附 则

第九十二条　交易所可以根据本规则制定实施细则或者办法。

第九十三条　本规则由交易所董事会负责解释。

第九十四条　本规则的制定和修改须经交易所股东大会通过，报中国证监会批准。

第九十五条　本规则自2007年6月27日起施行。