国务院


中华人民共和国水污染防治法实施细则

　

　　中华人民共和国国务院令
　　第284号

　　现发布《中华人民共和国水污染防治法实施细则》，自发布之日起施行。


总理朱镕基
　　二○○○年三月二十日



　　第一章总则
　　第一条根据《中华人民共和国水污染防治法》（以下简称水污染防治法），制
定本实施细则。
　　第二章水污染防治的监督管理
　　第二条依照水污染防治法第十条规定编制的流域水污染防治规划，应当包括下
列内容：
　　（一）水体的环境功能要求；
　　（二）分阶段达到的水质目标及时限；
　　（三）水污染防治的重点控制区域和重点污染源，以及具体实施措施；（四）
流域城市排水与污水处理设施建设规划。
　　第三条县级以上人民政府水行政主管部门在确定大、中型水库坝下最小泄流量
时，应当维护下游水体的自然净化能力，并征求同级人民政府环境保护部门的意见
。
　　第四条向水体排放污染物的企业事业单位，必须向所在地的县级以上地方人民
政府环境保护部门提交《排污申报登记表》。
　　企业事业单位超过国家规定的或者地方规定的污染物排放标准排放污染物的，
在提交《排污申报登记表》时，还应当写明超过污染物排放标准的原因及限期治理
措施。
　　第五条企业事业单位需要拆除或者闲置污染物处理设施的，必须事先向所在地
的县级以上地方人民政府环境保护部门申报，并写明理由。环境保护部门应当自收
到申报之日起1个月内作出同意或者不同意的决定，并予以批复；逾期不批复的，
视为同意。
　　第六条对实现水污染物达标排放仍不能达到国家规定的水环境质量标准的水体
，可以实施重点污染物排放总量控制制度。
　　国家确定的重要江河流域的总量控制计划，由国务院环境保护部门会同国务院
有关部门商有关省、自治区、直辖市人民政府编制，报国务院批准。其他水体的总
量控制计划，由省、自治区、直辖市人民政府环境保护部门会同同级有关部门商有
关地方人民政府编制，报省、自治区、直辖市人民政府批准；其中，跨省、自治区
、直辖市的水体的总量控制计划，由有关省、自治区、直辖市人民政府协商确定。
　　第七条总量控制计划应当包括总量控制区域、重点污染物的种类及排放总量、
需要削减的排污量及削减时限。
　　第八条对依法实施重点污染物排放总量控制的水体，县级以上地方人民政府应
当依据总量控制计划分配的排放总量控制指标，组织制定本行政区域内该水体的总
量控制实施方案。
　　总量控制实施方案应当确定需要削减排污量的单位、每一排污单位重点污染物
的种类及排放总量控制指标、需要削减的排污量以及削减时限要求。
　　第九条分配重点污染物排放总量控制指标，应当遵循公开、公平、公正的原则
，并按照科学、统一的标准执行。总量控制指标分配办法由国务院环境保护部门商
国务院有关部门制定。
　　第十条县级以上地方人民政府环境保护部门根据总量控制实施方案，审核本行
政区域内向该水体排污的单位的重点污染物排放量，对不超过排放总量控制指标的
，发给排污许可证；对超过排放总量控制指标的，限期治理，限期治理期间，发给
临时排污许可证。具体办法由国务院环境保护部门制定。
　　第十一条总量控制实施方案确定的削减污染物排放量的单位，必须按照国务院
环境保护部门的规定设置排污口，并安装总量控制的监测设备。
　　第十二条国家确定的重要江河流域所在地的省、自治区、直辖市人民政府，应
当执行国务院批准的省界水体适用的水环境质量标准。
　　第十三条国家确定的重要江河流域的省界水体的水环境质量状况监测，必须按
照国务院环境保护部门制定的水环境质量监测规范执行。
　　第十四条城市建设管理部门应当根据城市总体规划，组织编制城市排水和污水
处理专业规划，并按照规划的要求组织建设城市污水集中处理设施。
　　第十五条城市污水集中处理设施出水水质，按照国家规定的或者地方规定的污
染物排放标准执行。
　　城市污水集中处理的营运单位，应当对城市污水集中处理设施的出水水质负责
。
　　环境保护部门应当对城市污水集中处理设施的出水水质和水量进行抽测检查。
　　第十六条被责令限期治理的排污单位，应当向作出限期治理决定的人民政府的
环境保护部门提交治理计划，并定期报告治理进度。
　　作出限期治理决定的人民政府的环境保护部门，应当检查被责令限期治理的排
污单位的治理情况，对完成限期治理的项目进行验收。
　　被责令限期治理的排污单位，必须按期完成治理任务；因不可抗力不能在规定
的期限内完成治理任务的，必须在不可抗力情形发生后1个月内，向作出限期治理
决定的人民政府的环境保护部门提出延长治理期限申请，由作出限期治理决定的人
民政府审查决定。
　　第十七条环境保护部门和海事、渔政管理机构对管辖范围内向水体排放污染物
的单位进行现场检查时，应当出示行政执法证件或者佩戴行政执法标志。
　　第十八条环境保护部门和海事、渔政管理机构进行现场检查时，根据需要，可
以要求被检查单位提供下列情况和资料：
　　（一）污染物排放情况；
　　（二）污染物治理设施及其运行、操作和管理情况；
　　（三）监测仪器、仪表、设备的型号和规格以及检定、校验情况；
　　（四）采用的监测分析方法和监测记录；
　　（五）限期治理进展情况；
　　（六）事故情况及有关记录；
　　（七）与污染有关的生产工艺、原材料使用的资料；
　　（八）与水污染防治有关的其他情况和资料。
　　第十九条企业事业单位造成水污染事故时，必须立即采取措施，停止或者减少
排污，并在事故发生后48小时内，向当地环境保护部门作出事故发生的时间、地点
、类型和排放污染物的种类、数量、经济损失、人员受害及应急措施等情况的初步
报告；事故查清后，应当向当地环境保护部门作出事故发生的原因、过程、危害、
采取的措施、处理结果以及事故潜在危害或者间接危害、社会影响、遗留问题和防
范措施等情况的书面报告，并附有关证明文件。
　　环境保护部门收到水污染事故的初步报告后，应当立即向本级人民政府和上一
级人民政府环境保护部门报告，有关地方人民政府应当组织有关部门对事故发生的
原因进行调查，并采取有效措施，减轻或者消除污染。县级以上人民政府环境保护
部门应当组织对事故可能影响的水域进行监测，并对事故进行调查处理。
　　船舶造成水污染事故时，必须立即向就近的海事管理机构报告。造成渔业水体
污染事故的，必须立即向事故发生地的渔政管理机构报告。海事或者渔政管理机构
接到报告后，应当立即向本级人民政府的环境保护部门通报情况，并及时开展调查
处理工作。
　　水污染事故发生或者可能发生跨行政区域危害或者损害的，事故发生地的县级
以上地方人民政府应当及时向受到或者可能受到事故危害或者损害的有关地方人民
政府通报事故发生的时间、地点、类型和排放污染物的种类、数量以及需要采取的
防范措施等情况。
　　第三章防止地表水污染
　　第二十条跨省、自治区、直辖市的生活饮用水地表水源保护区，由有关省、自
治区、直辖市人民政府协商划定；协商不成的，由国务院环境保护部门会同国务院
水利、国土资源、卫生、建设等有关部门提出划定方案，报国务院批准。
　　其他生活饮用水地表水源保护区的划定，由有关市、县人民政府协商提出划定
方案，报省、自治区、直辖市人民政府批准；协商不成的，由省、自治区、直辖市
人民政府环境保护部门会同同级水利、国土资源、卫生、建设等有关部门提出划定
方案，报省、自治区、直辖市人民政府批准。
　　生活饮用水地表水源保护区分为一级保护区和二级保护区。
　　第二十一条生活饮用水地表水源一级保护区内的水质，适用国家《地面水环境
质量标准》Ⅱ类标准；二级保护区内的水质，适用国家《地面水环境质量标准》Ⅲ
类标准。
　　第二十二条生活饮用水地表水源一级保护区的保护，依照水污染防治法第二十
条的规定执行。
　　第二十三条禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内新建、扩建向水体排放污
染物的建设项目。在生活饮用水地表水源二级保护区内改建项目，必须削减污染物
排放量。
　　禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内超过国家规定的或者地方规定的污染
物排放标准排放污染物。
　　禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内设立装卸垃圾、油类及其他有毒有害
物品的码头。
　　第二十四条利用工业废水和城市污水进行灌溉的，县级以上地方人民政府农业
行政主管部门应当组织对用于灌溉的水质及灌溉后的土壤、农产品进行定期监测，
并采取相应措施，防止污染土壤、地下水和农产品。
　　第二十五条在内河航行的船舶，应当配置符合国家规定的防污设备，并持有船
舶检验部门签发的合格证书。
　　船舶无防污设备或者防污设备不符合国家规定的，应当限期达到规定的标准。
　　第二十六条在内河航行的船舶，必须持有海事管理机构规定的防污文书或者记
录文书。在内河航行的150总吨以上的油轮和400总吨以上的非油轮，必须持有油类
记录本。
　　第二十七条港口或者码头应当配备含油污水和垃圾的接收与处理设施。接收与
处理设施由港口经营单位负责建设、管理和维护。
　　在内河航行的船舶不得向水体排放废油、残油和垃圾。在内河航行的客运、旅
游船舶，必须建立垃圾管理制度。
　　第二十八条在港口的船舶进行下列作业，必须事先向海事管理机构提出申请，
经批准后，在指定的区域内进行：
　　（一）冲洗载运有毒货物、有粉尘的散装货物的船舶甲板和舱室；
　　（二）排放压舱、洗舱和机舱污水以及其他残余物质；
　　（三）使用化学消油剂。
　　第二十九条船舶在港口或者码头装卸油类及其他有毒有害、腐蚀性、放射性货
物时，船方和作业单位必须采取预防措施，防止污染水体。
　　第三十条船舶发生事故，造成或者可能造成水体污染的，海事管理机构应当组
织强制打捞清除或者强制拖航，由此支付的费用由肇事船方承担。
　　第三十一条造船、修船、拆船、打捞船舶的单位，必须配备防污设备和器材；
进行作业时，应当采取预防措施，防止油类、油性混合物和其他废弃物污染水体。
　　第四章防止地下水污染
　　第三十二条生活饮用水地下水源保护区，由县级以上地方人民政府环境保护部
门会同同级水利、国土资源、卫生、建设等有关行政主管部门，根据饮用水水源地
所处的地理位置、水文地质条件、供水量、开采方式和污染源的分布提出划定方案
，报本级人民政府批准。
　　生活饮用水地下水源保护区的水质，适用国家《地下水质标准》Ⅱ类标准。
　　第三十三条禁止在生活饮用水地下水源保护区内从事下列活动：
　　（一）利用污水灌溉；
　　（二）利用含有毒污染物的污泥作肥料；
　　（三）使用剧毒和高残留农药；
　　（四）利用储水层孔隙、裂隙、溶洞及废弃矿坑储存石油、放射性物质、有毒
化学品、农药等。
　　第三十四条开采多层地下水时，对下列含水层应当分层开采，不得混合开采：
　　（一）半咸水、咸水、卤水层；
　　（二）已受到污染的含水层；
　　（三）含有毒有害元素并超过生活饮用水卫生标准的水层；
　　（四）有医疗价值和特殊经济价值的地下热水、温泉水和矿泉水。
　　第三十五条揭露和穿透含水层的勘探工程，必须按照有关规范要求，严格做好
分层止水和封孔工作。
　　第三十六条矿井、矿坑排放有毒有害废水，应当在矿床外围设置集水工程，并
采取有效措施，防止污染地下水。
　　第三十七条人工回灌补给地下饮用水的水质，应当符合生活饮用水水源的水质
标准，并经县级以上地方人民政府卫生行政主管部门批准。第五章法律责任
　　第三十八条依照水污染防治法第四十六条第一款第（一）项、第（二）项、第
（四）项规定处以罚款的，按照下列规定执行：
　　（一）拒报或者谎报国务院环境保护部门规定的有关污染物排放申报登记事项
的，可以处1万元以下的罚款；
　　（二）拒绝环境保护部门或者海事、渔政管理机构现场检查，或者弄虚作假的
，可以处1万元以下的罚款；
　　（三）不按照国家规定缴纳排污费或者超标排污费的，除追缴排污费或者超标
排污费及滞纳金外，可以处应缴数额50％以下的罚款。
　　第三十九条依照水污染防治法第四十六条第一款第（三）项规定处以罚款的，
按照下列规定执行：
　　（一）向水体排放剧毒废液，或者将含有汞、镉、砷、铬、氰化物、黄磷等可
溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或者直接埋入地下的，可以处10万元以下的罚款；
　　（二）向水体排放、倾倒放射性固体废弃物、油类、酸液、碱液或者含有高、
中放射性物质的废水的，可以处5万元以下的罚款；
　　（三）向水体排放船舶的残油、废油，或者在水体清洗装贮过油类、有毒污染
物的车辆和容器的，可以处1万元以下的罚款；
　　（四）向水体排放、倾倒工业废渣、城市生活垃圾，或者在江河、湖泊、运河
、渠道、水库最高水位线以下的滩地和岸坡存贮固体废弃物的，可以处1万元以下
的罚款；
　　（五）向水体倾倒船舶垃圾的，可以处2000元以下的罚款；
　　（六）企业事业单位利用溶洞排放、倾倒含病原体的污水或者其他废弃物的，
可以处2万元以下的罚款；利用渗井、渗坑、裂隙排放含有毒污染物的废水的，可
以处5万元以下的罚款；
　　（七）企业事业单位使用无防止渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含病原
体的污水或者其他废弃物的，可以处1万元以下的罚款；使用无防止渗漏措施的沟
渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水的，可以处2万元以下的罚款。
　　第四十条依照水污染防治法第四十七条规定处以罚款的，可以处10万元以下的
罚款。
　　第四十一条依照水污染防治法第四十八条规定处以罚款的，可以处10万元以下
的罚款。
　　第四十二条依照水污染防治法第五十二条第一款处以罚款的，可以处20万元以
下的罚款。
　　第四十三条依照水污染防治法第五十三条规定处以罚款的，按照下列规定执行
：
　　（一）对造成水污染事故的企业事业单位，按照直接损失的20％计算罚款，但
是最高不得超过20万元；
　　（二）对造成重大经济损失的，按照直接损失的30％计算罚款，但是最高不得
超过100万元。
　　第四十四条不按照排污许可证或者临时排污许可证的规定排放污染物的，由颁
发许可证的环境保护部门责令限期改正，可以处5万元以下的罚款；情节严重的，
并可以吊销排污许可证或者临时排污许可证。
　　第四十五条违反本细则第十一条的规定，未按照规定设置排污口、安装总量控
制监测设备的，由环境保护部门责令限期改正，可以处1万元以下的罚款。
　　第四十六条违反本细则第二十三条第一款的规定，在生活饮用水地表水源二级
保护区内新建、扩建向水体排放污染物的建设项目的，或者改建项目未削减污染物
排放量的，由县级以上人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。
　　违反本细则第二十三条第二款的规定，在生活饮用水地表水源二级保护区内，
超过国家规定的或者地方规定的污染物排放标准排放污染物的，由县级以上人民政
府责令限期治理，可以处10万元以下的罚款；逾期未完成治理任务的，由县级以上
人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。
　　违反本细则第二十三条第三款的规定，在生活饮用水地表水源二级保护区内，
设立装卸垃圾、油类及其他有毒有害物品码头的，由县级以上人民政府环境保护部
门责令限期拆除，可以处10万元以下的罚款。
　　第四十七条违反本细则第三十三条第（四）项的规定，利用储水层孔隙、裂隙
、溶洞及废弃矿坑储存石油、放射性物质、有毒化学品、农药的，由县级以上地方
人民政府环境保护部门责令改正，可以处10万元以下的罚款。
　　第四十八条缴纳排污费、超标排污费或者被处以警告、罚款的单位，不免除其
消除污染、排除危害和赔偿损失的责任。
　　第六章附则
　　第四十九条本细则自发布之日起施行。1989年7月12日国务院批准、国家环境
保护局发布的《中华人民共和国水污染防治法实施细则》同时废止。







摘要：从1980年专利局成立，从1984年第六届全国人大常委会第四次会议通过，从1985年4月1日第一部专利法实施，我国专利制度已经施行二十多年了，带给我们的有利有弊。其优点大家有目共睹：鼓励发明创造、带动科技革新、促进技术进步。但是在其审查程序方便又存在着瑕疵，如何完善它的不足呢？这是我们今天所要探讨的。

关键词：实用新型 专利 审查程序 效率 质量 公告前置

引言：我们知道，从申请人申请专利权，到国家专利行政机关授予专利权，其间的过程是漫长的。尤其是像发明和实用新型专利，因为必须要保证具有专利该有的创造性、新颖性和实用性，故在授权之前的审查时必须进行实质审查。专利行政机关不仅要对申请人提交的相应的申请文件，例如请求书、说明书及摘要和权利要求书等进行初步的形式审查，还要再进行实质审查，即审查其是否具备“三性”。由于实质审查的周期比较长，而且世界上对于发明专利的授予和保护又更严格，所以对发明专利都进行实质审查。这是人所共知的。但相对于发明专利而言，实用新型就不那么受重视了，对其创造性要求将也降低了，因此每年的实用新型专利申请较发明专利申请多得多，这就导致了实用新型专利申请案的长期积压。所以为避免这些积压，就迫使我们专利行政机关对实用新型专利申请采取初步审查制度。即只做初步的形式审查，除非发现明显的驳回理由，即授予实用新型专利权，并登记公告。这的确是在一定程度上减少了专利行政机关的工作量，提高了效率，但是这是拆了东墙补西墙，顾此失彼。为了加快我们的审查速度与效率，我们不得不牺牲获得实用新型专利授权的质量！导致原本不应得到授权的实用新型专利获得专利权，或是发生重复授权的现象引发后续的专利权纠纷。那么我们应该如何在质量与效率之间找到平衡呢，这是本文要探讨的问题。


一、相关法律规定
根据《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）第二十二条：
授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。
新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有突出的实质性特点和显著的进步。
实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。
所以，无论是发明还是实用新型都要经过实质审查判定是否具备这三性之后方可授予相应专利权。授予专利权的前提是通过实质审查确定其具备“三性”。那么在实践中，我们是否真的做到了呢？
首先我们来看法条，《专利法》 第四十条：
实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
由此可知，我国对于实用新型专利的审查程序是受理、初审、授权、登记、公告。我国的实用新型专利审查制度是采取初步审查登记制，国务院专利行政主管部门在受理实用新型专利申请后，只进行形式审查，看是否缺少法律确定的必要的文件以及文件格式的书写是否正确规范，如果没有发现驳回理由的即授予专利权并登记公告。
这里的“驳回理由”，根据《中华人民共和国专利法实施细则》（2010修订版）第四十四条第一款第二项：
实用新型专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款或者本细则第十六条至第十九条、第二十一条至第二十三条的规定，是否明显不符合专利法第二条第三款、第二十二条第二款、第四款、第二十六条第三款、第四款、第三十一条第一款、第三十三条或者本细则第二十条、第四十三条第一款的规定，是否依照专利法第九条规定不得取得专利权。


二、优缺点剖析
接下来，我们就这样的审查制度在实践当中的优缺点加以分析。
优点：这样的制度，的确是能在一定的程度上，缓解我们专利行政部门的审查压力，节约人力财力，审查周期短，增加审查的效率，不至于是每年那么多的申请积压。此外，还可以使得先进的实用新型技术得以提前应用于生产实践中，提高生产力水平，创造更多的财富价值。
缺点：我国对于使用新型采取的这种登记审查制，也会造成很多弊端。由于授权在前，公告在后，所以就很容易出现所授的专利权质量不高而且数量泛滥的问题，很多不值得授权的实用新型获得了专利授权。或者是出现重复授权的情形并可能引发后续的专利权纠纷。这样不仅不能激发我们的发明创造激情，而且还会增加我们的诉讼成本，给我们的司法机关增加了压力。
对于我国实用新型专利审查制度中存在的缺陷，早有专家学者认识到并提出：
朱广玉《进一步完善我国实用新型专利审查制度的思考》（中国发明与专利2007年第3期）：“我国实用新型制度是在借鉴国外实用新型制度的基础上发展起来的。经过20余年的发展，已经融入了我国的国情，适应了社会发展，但也存在一定的问题。”“其实，原本简单地重复授权通过初步审查程序就可以解决的问题，最后不得不通过复杂的后续程序，多少都有点舍近求远，化简为繁的意味”。
朱琦、张灵敏《论实用新型专利审查制度》（江西社会科学1999年第12期）：“根据我国现行的有关专利的法律、法规的规定以及专利申请审查的操作实践，实用新型专利申请不宜采取形式审查制度。”
施云《试析我国的专利审查制度》（江苏社会科学1998年第5期）：我国现行的专利法对实用新型审批仍采取形式审查制，由于未经实质审查，所以已授权的实用新型专利的质量问题比较多，主要表现在一定数量的不具有新颖性、创造性的申请被授权，对实用新型专利的创造性要求有不断弱化的趋势。
通过以上分析，我们概括出，现在面临的问题是难以在审查效率与审查质量之间做到权衡。效率高了，审查周期短了肯定会降低审查的质量；为提高审查质量，又不得不浪费巨大的人力物力，加大了审查周期，以致经济效益不高。


三、缺陷的完善
对于解决问题，很多专家学者都提出了自己的见解，在实践中也都发挥了一定的积极效果。但是都还是比较繁琐，没有简便易行的方案。
中国国家知识产权局专利复审委员会副主任李政在《关于实用新型专利审查制度的研究和修改建议》一文中就提出了很多设想：
初步审查加检索报告或者初步审查加国内文献的相对新颖性检索报告
主要是通过检索文件生成报告，对实用新型专利申请是否符合专利法规定的创造性、新颖性和实用性作出判断。
但是这样，也会加大我们工作人员的工作量，而且不同单位或者个人的检索可能得出不同的结论。
注册登记后根据注册人的请求进行实质审查
这种方案中，国家知识产权局根据注册人的请求进行实质审查，对不符合专利法有关规定的，予以驳回；对没有发现驳回理由的，授予实用新型专利权，发给实用新型专利证书。
这种方案虽然秉承了《专利法》第二十二条的精神，即非经实质审查，非具备创造性、新颖性和实用性不授予实用新型专利。但是还是很难确定在申请实质审查前申请注册人的地位。因为只有在授予专利权之后注册人才是合法的专利权人，那在申请人注册登记后、申请实质审查之前呢，他是否具有专利权？
南京大学信息管理系讲师施云在她的《试析我国的专利审查制度》中也提到两种解决方案：
初审加实质审查。即对实用新型进行形式审查后即予以登记，这样可消除申请积压的状况，加快审查周期。另，任何第三者都有权请求专利局对某一注册的实用新型专利进行实质性审查。
初审加检索报告制。即如果对实用新型提出侵权告诉，原告应提出一份有关该专利的检索报告。
以上所有这些方案还有未列举出的其他专家学者提出的方案在实际施行起中都或多或少遇到问题，效率与质量两难全，既然不能二者兼得拿出完美的方案，没有最好那么我们应该如何找出更好的呢？


四、笔者的建议