中国证券监督管理委员会


关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定

证监会公告[2009]10号


现公布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，自2009年6月1日起施行。

二○○九年五月五日

关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定

第一条为了规范基金管理公司特定多个客户资产管理业务（以下简称多客户特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。

第二条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，适用《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和本规定。

第三条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，将其委托财产集合于特定账户，进行证券投资的活动。

第四条基金管理公司应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，公平地对待所管理的不同资产，禁止各种形式的利益输送。

第五条基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产管理业务开展过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。

第六条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。

前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

第七条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

第八条从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。

资产管理合同应当对资产委托人参与和退出资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。

资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。

资产委托人、资产管理人及资产托管人应当遵守资产管理合同，资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。

第九条基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

投资说明书应当包括以下内容：

（一）资产管理计划概况；

（二）资产管理合同的主要内容；

（三）资产管理人与资产托管人概况；

（四）投资风险揭示；

（五）初始销售期间；

（六）中国证监会规定的其他事项。

第十条资产管理人在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。

第十一条基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划。

第十二条基金管理公司、代理销售机构不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司、代理销售机构网站除外）及其他公共媒体销售资产管理计划，不得通过违规承诺收益或承担损失等方式，或者采用虚假宣传、预测收益和商业贿赂等不正当手段销售资产管理计划。

第十三条基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。

第十四条资产管理人、代理销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。

第十五条资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：

（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；

（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

第十六条资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。

第十七条因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本规定第十六条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。

第十八条资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。

资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

第十九条资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。

第二十条资产管理人应当在资产管理合同中约定向资产委托人报告相关信息的时间和方式，保证资产委托人能够充分了解资产管理计划的运作情况。

资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。

第二十一条基金管理公司应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。

资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。

第二十二条基金管理公司、代理销售机构在销售资产管理计划的过程中，存在虚假宣传、预测收益或其他违规行为的，中国证监会可以依法对其采取相应的监管措施。

第二十三条本规定自2009年6月1日起施行。

国家标准委


关于印发《关于加强强制性标准管理的若干规定》的通知

　　各省、自治区、直辖市质量技术监督局，国务院各有关部门，各直属标准化技术委员会：


　　为了适应社会主义市场经济发展和促进国际贸易的需要，加强强制性标准的管理，我委制定了《关于加强强制性标准管理的若干规定》，自发布之日起施行。现印发给你们，请遵照执行。

　　请你们将本《规定》尽快转发至各标准化技术委员会和标准起草单位，并请认真组织实施。

　　附件：《关于加强强制性标准管理的若干规定》

　　二○○二年二月二十四日

　　国家标准委办公室

　　2002年2月24日印发

　　附件：

　　关于加强强制性标准管理的若干规定

　　第一条 为了适应社会主义市场经济发展和促进国际贸易的需要，加强强制性标准的管理，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》和有关标准化规章的规定，制定本规定。

　　第二条 本规定所指的强制性标准包括要求全文强制执行或部分条文强制执行的强制性国家标准、强制性行业标准和强制性地方标准。

　　第三条 强制性国家标准应贯彻国家的有关方针政策、法律、法规，主要以保障国家安全、防止欺骗、保护人体健康和人身财产安全、保护动植物的生命和健康、保护环境为正当目标。

　　第四条 强制性标准或强制条文的内容应限制在下列范围：

　　（一）有关国家安全的技术要求；

　　（二）保护人体健康和人身财产安全的要求；

　　（三）产品及产品生产、储运和使用中的安全、卫生、环境保护等技术要求；

　　（四）工程建设的质量、安全、卫生、环境保护要求及国家需要控制的工程建设的其它要求；

　　（五）污染物排放限值和环境质量要求；

　　（六）保护动植物生命安全和健康的要求；

　　（七）防止欺骗、保护消费者利益的要求；

　　（八）维护国家经济秩序的重要产品的技术要求。

　　第五条 强制性标准由政府部门审定、批准并发布。强制性国家标准由国务院部际强制性国家标准审定委员会审定，由国务院标准化行政主管部门批准、发布。

　　第六条 标准化主管部门应确定固定的媒体（报刊或网站）用于向国内外通报和咨询强制性标准工作，并公开媒体的名称。

　　第七条 各有关政府部门、标准化技术委员会、企事业单位或个人均可按本规定第四条的范围向标准化主管部门提出强制性标准项目提案。

　　在提出强制性标准项目提案时，应提供项目草案和“制修订强制性标准项目建议书”（见附件表１）。

　　第八条 标准化主管部门确定强制性标准项目计划后，应在指定的媒体上通报项目计划的信息。

　　第九条 起草单位应按《强制性标准编写规定》的要求起草强制性标准，并按计划要求按时完成起草工作，起草过程中要向标准化主管部门报告项目进展情况。

　　第十条 起草强制性标准时，起草单位应编写“编制说明”。“编制说明”包括以下内容：

　　（一）工作简况，包括任务来源、协作单位、主要工作过程、主要起草人及其所做的工作等；

　　（二）标准编制原则和确定标准主要内容（如技术指标、参数、公式、性能要求、试验方法、检验规则等）的依据；

　　（三）国外相关法律、法规和标准情况的说明；

　　（四）与我国有关现行法律、法规和其他强制性标准的关系；

　　（五）重大意见分歧的处理结果和依据；

　　（六）强制的理由，预期的社会经济效果；

　　（七）贯彻强制性标准的要求、措施建议及设立标准实施过渡期的理由；根据国家经济、技术政策需要和该标准涉及的产品的技术改造难度等因素提出标准的实施日期的建议；

　　（八）废止现行有关标准的建议；

　　（九）其他应予说明的事项。

　　第十一条 起草强制性标准时，如果已有或有即将制定完成的相应的国际标准，应以这些国际标准作为基础，但要考虑我国的基本气候、地理因素和基本的技术问题等因素。

　　第十二条 强制性标准可包括贯彻强制性标准的要求和措施（包括组织措施、技术措施、过渡办法等内容）和标准所涉及的产品目录。

　　第十三条 在起草过程中，若需改变强制性标准的适用范围、强制内容或终止项目等，应立即报请标准化主管部门批准。

　　第十四条 起草单位在起草强制性标准过程中应广泛征求各方面的意见。

　　第十五条 强制性标准的审查必须采用会议审查程序。

　　强制性标准送审稿的审查应由技术委员会按《全国专业标准化技术委员会章程》采用会议审查程序进行技术审查。未成立技术委员会的，应成立审查组采用会议审查程序进行技术审查，审查组应由有关的政府机构、生产、贸易、检验、科研机构、消费者及用户等相关的各方代表组成，人数不少于十二人。

　　第十六条 强制性标准报批稿报标准化主管部门审批。

　　报批强制性标准时应提供英文摘要和“强制性标准通报表”（见附表２）。其它有关强制性标准报批要求按《关于报批国家标准的若干要求》执行。

　　第十七条 标准化主管部门应将与贸易有关的强制性标准报批稿刊登在有关媒体上，向国内外公开征求意见，期限一般为两个月。

　　第十八条 标准化主管部门经修改后将报批稿交强制性标准审查机构进行审查。

　　第十九条 强制性标准审查机构重点就强制的必要性、强制范围、与现行法律法规的关系、实施措施及过渡期等内容进行审查，并作出通过、取消或调整为推荐性标准等审查结论。

　　第二十条 标准化主管部门根据审查结论批准发布强制性标准。

　　强制性标准的批准、发布实行公告制度，并在指定的媒体上刊登已批准发布的强制性标准的有关信息。

　　第二十一条 强制性标准的发布和实施日期之间应留出足够的时间。如有必要，可设置强制性标准的实施过渡期。

　　第二十二条 强制性标准实施后，应定期进行复审，复审周期不应超过五年。

　　第二十三条 强制性标准复审的技术审查工作由标准化技术委员会承担，并应采用会议审查程序。复审结束后，应写出复审报告，内容包括：复审简况和继续有效、修改、修订、废止的复审结论。标准化主管部门根据复审结论作出复审结果，并及时向社会公布复审结果。

　　第二十四条 标准化主管部门要根据复审结果及时安排有关强制性标准的修改、修订工作。