试论正当法律程序的限制主体

刘成江


　　对联邦政府的限制——第五条宪法修正案
　　第五条宪法修正案规定：“任何人未经正当法律程序，不得被剥夺生命、自由和财产。”这一法案对个人权利提供了正当程序的保障，对未经正当法律程序剥夺个人的生命、自由和财产的政府行为进行了限制。但是第五条修正案并没有明确规定其限制的主体是联邦政府还是各州政府。不过，根据《权利法案》第十条宪法修正案的内容，可以对第五条宪法修正案的限制主体作一定理解。第十条修正案规定：“本宪法未授予合众国，也未禁止各州行使的权力保留给各州行使，或保留给人民行使。”由此可以看出，《权利法案》所规定的权利保障体系在制定之初是对联邦政府的约束，并没有保障个人权利不受州的侵犯，这种保障留给了各州宪法。因此，从逻辑上判断，第五条修正案所规定的正当程序条款只可以审查联邦政府的权力和行为，而对各州政府并无约束力。而美国联邦最高法院也在《权利法案》颁布后的一个多世纪的时间里，也用判例作出规定，前10条修正案只使用于联邦法院，对各州并无约束力。这一原则，由最高法院在1833年的“巴伦诉巴的摩尔案”中得到了确认。
　　在 1833 年的“巴伦诉巴尔的摩案”中，巴尔的摩市为整顿和治理内河水道，要求码头营业主缩短工时并限制码头营业额。由于市政府为改造公路将河流引入港湾，造成了淤泥积压。码头主拜伦的码头因水浅不能进船无法营业，造成经济损失。拜伦便告市政府未经正当法律程序剥夺了他的财产权，违反了联邦宪法第5 修正案。联邦最高法院在审理此案时一致表示，权利法案是为了限制联邦政府对公民权利的侵犯而制定的，不适用于各州。因此，宪法第5 修正案所规定的正当法律程序条款是针对联邦的，而不是针对各州的。此后，虽然各州经常侵害公民的财产权，但联邦法院却不能引用该条加以抗拒。
　　因此，由于第五条修正案所规定的正当程序的限制主体的局限性，很长一段时间以来，个人权利在受到州政府侵犯的情况下，都无法寻求正当程序的保护。
　　对各州政府的限制——第十四条宪法修正案
　　美国南北战争结束以后，随着第十三条宪法修正案（主要废除奴隶制）的颁布和1866年国会《公民权利法案》的通过，美国国会于1866年6月正式通过了第十四条修正案，其主要内容共有五款，其中，第一款规定“任何州都不得制定或实施限制合众国公民的特权或豁免的任何法律；非经正当法律程序，不得剥夺任何人的生命自由或财产”。这一款明确规定了正当法律程序对各州政府的限制，这条修正案也正是为了防止州侵犯联邦公民的权利而设置。因此，第十四条修正案被认为是划时代条款，“代表了一场真正的宪法革命”。
　　然而，立法者通过正当法律程序条款的解释和运用使《权利法案》约束各州的目的并没有在该修正案批准后立即实现。直至1897年的“芝加哥柏林顿案”，才算是《权利法案》并入各州的第一步。之后，随着第十四条修正案《权利法案》对各州的并入，各州政府的权力才得到了限制，公民权利也逐步实现了联邦化。


北安市人民法院 刘成江
国务院国有资产监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会文件

国资发考核[2004]179号


关于进一步加强中央企业安全生产工作的通知

各中央企业：

　　2004年1月5日，国务院下发了《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发[2004]2号）（以下简称《决定》）；1月17日-18日，国务院在京召开了全国安全生产工作会议；2月16日，温家宝总理主持召开了第40次国务院常务会议，研究进一步加强安全生产工作有关问题。为了更好地贯彻落实《决定》、全国安全生产工作会议和国务院常务会议精神，进一步做好企业的安全生产工作，为国有资产的保值增值创造良好的环境，促进经济发展和社会稳定，特通知如下：

　　一、认真贯彻落实《决定》、全国安全生产工作会议和国务院常务会议精神，进一步提高对抓好安全生产工作重要意义的认识

　　《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》，进一步明确了今后一个时期安全生产工作指导思想、目标任务、工作重点和政策措施，对做好新时期安全生产工作具有十分重要的指导意义。全国安全生产工作会议总结了十六大以来全国安全生产工作情况和2003年全国安全生产工作的经验，分析了当前的形势，提出了2004年全国安全生产的目标，并就全面贯彻落实《决定》提出了明确要求。国务院常务会议根据当前一些地方接连发生重特大安全事故的问题，研究了进一步加强安全生产工作的措施，部署了立即在全国开展安全生产大检查的工作。

　　企业安全生产工作关系到改革、发展、稳定的大局，关系到资产安全和企业生存，关系到职工生命安全和身体健康。能不能保障安全生产，是衡量企业负责人是否真正贯彻“三个代表”重要思想、维护人民群众根本利益的一个重要标志。一些地方发生重特大安全事故，其根本原因还是对安全生产工作重视不够，没有认真落实党中央、国务院关于安全生产工作的一系列重要指示精神。各中央企业要充分认识目前我国安全生产工作形势的严峻性，充分认识新形势下安全生产工作的长期性、艰巨性和复杂性，进一步提高对安全生产工作重要性的认识，增强做好安全生产工作的责任感和紧迫感。要以“三个代表”重要思想为指导，坚持以人为本，坚持“安全第一、预防为主”的方针，牢固树立安全生产“责任重于泰山”的意识，认真学习贯彻全国安全生产工作会议精神，统筹企业发展和安全生产工作，总结经验，明确任务，部署工作，切实整改安全生产中存在的问题，努力推动安全生产状况的进一步好转。

　　二、加快建立健全安全生产控制指标体系，层层落实安全生产责任制

　　《决定》明确提出要建立健全安全生产控制指标体系，对安全生产工作进行量化评价。目前，一些中央企业在这方面的工作基础还比较薄弱，必须按照《决定》的要求，强化安全生产控制指标体系管理。没有建立的，要抓紧时间尽快建立；已经建立的，要进一步完善。要结合安全生产控制指标的建立，完善和落实各级人员的安全生产责任制，通过层层分解指标，使安全生产责任做到“纵向到底，横向到边”，决不放过任何一个单位、岗位、环节和工序。严格目标考核标准，要加大安全生产考核力度，严肃安全生产事故行政责任追究。对安全生产事故，要按照“事故原因不查清不放过，事故责任者不得到处理不放过，整改措施不落实不放过，教训不汲取不放过”的原则，查清原因，分清责任，对存在失职、渎职行为，或对事故发生负有领导责任的企业领导人，依照有关法律法规严格追究责任。

　　企业主要负责同志是本单位安全生产第一责任人。企业各级领导特别是主要负责同志要坚决贯彻党中央、国务院的安全生产方针政策，分析安全生产新形势，研究新问题；要层层落实本企业安全生产责任制，严格安全生产规章制度；要切实了解掌握本企业、本单位安全生产的状况和动态，抓好重大隐患的治理；要贯彻“以人为本”的理念，在企业规划和新建项目中注重安全健康环境，实现可持续发展。

　　三、加强应急救援预案的制定和完善，建立和健全安全生产预警机制

　　实践证明，制定完善的应对突发事件的应急预案，是防范事故发生、减少事故损失的重要保障。各中央企业要坚持防患于未然的原则，大力增强应对风险和突发事件的能力，切实做好应对风险和突发事件的预案准备工作。要认真分析本企业可能导致危机事件发生的因素，切实加强对重大危险源的监控，进行普查登记，制定和完善各级各类安全事故应急救援预案系统。电力电网、交通运输、电信、民航、石油石化、煤炭、军工、水力水电以及商贸服务、文化娱乐等企业，安全生产任务更为繁重，尤其要注意做好应急预案的建立、审查和完善工作。

　　坚持预防为主的方针，按照生产安全事故应急救援预案的要求，组织企业安全生产管理人员和员工认真学习预案的各项内容，熟悉掌握应急救援职责、事故报告及救援程序、步骤和应采取的措施，做好必需的物资储备，真正做到事故发生后第一时间到达事故现场，有条不紊地开展应急救援工作。切实做好与地方政府应急救援体系的衔接，积极配合有关方面搞好联动演练、演习，充分利用社会救援力量，确保迅速、有效地开展现场救治工作。

　　要建立和健全安全生产预警机制，及时准确预警，探索事故发生的规律性，尤其要做好生产经营一线的预警工作，从预测、预警、预防三个方面入手，坚持关口前移，重心下移，充分发挥人的主观能动性，创新工作思路，用科学完善的防范措施，建好事故防范的“防火墙”。

　　四、树立正确的发展观，统筹规划安全生产工作

　　安全生产工作是全面建设小康社会、统筹经济社会全面发展的重要内容，是实施可持续发展战略的重要组成部分。要树立科学的发展观，坚持统筹兼顾、协调发展，把安全生产纳入企业长远规划，与基本建设、技术改造做到同步规划、同步实施、同步发展。要认真贯彻可持续发展战略，不断完善安全生产长效机制。千方百计落实安全生产投入，积极筹措资金，弥补安全生产欠帐。切实加强职工培训，未经培训不得上岗。加强安全生产的宣传教育，增强全员安全意识，帮助职工熟练掌握作业工艺、技术标准和操作规范，杜绝违章作业现象发生。坚持技术、装备和培训并重，把安全生产状况的根本好转，建立在依靠科技进步、加强科学管理、提高劳动者素质的基础之上。

　　五、迅速行动起来，深入开展安全生产大检查

　　2004年2月17日，国务院办公厅下发了《国务院办公厅关于加强安全生产工作的紧急通知》（国办发明电[2004]7号）。根据通知要求，各中央企业要认真组织一次全面的安全生产自查，堵塞漏洞、消除隐患，做好安全防范工作。特别是要结合年前国务院安全生产督查组检查中发现的问题，对安全生产工作的薄弱环节进行一次排查，查找隐患、完善制度、落实责任、加强整改。春季是火灾高发时期，南方地区又是多雨季节，要切实抓好防火和重大电器设备的安全工作，对人员聚集的公共场所，要加大检查、排查力度，对不具备安全生产条件的，一律要停产停业整顿，对排查出来的隐患，要立即整改。通过检查，督促企业进一步强化管理，建立起重大危险源和重大事故隐患的监督管理制度和防范重特大事故的应急预案，确保两会期间不发生重大事故，维护企业和社会稳定。为检查企业开展安全生产自查活动的落实情况，请各中央企业将自查结果报国资委（业绩考核局）。

　　2004年，安全生产工作面临着许多新情况、新问题和新要求，任务艰巨，责任重大。各中央企业要坚定地落实好党中央、国务院关于安全生产工作的重要战略部署，在以胡锦涛同志为总书记的党中央领导下,以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，开拓创新，以求真务实的作风，努力做好安全生产的各项工作，为全面建设小康社会创造一个安全稳定的良好环境。

　　　　　　　　　　　国务院国有资产监督管理委员会

　　　　　　　　　　　二ＯＯ四年二月二十日