浅论请求权竞合与案由选择

黄登雄


　　请求权竞合、案由选择是人民法院在进行案件审理时，无论实体还是诉讼程序经常运用的两个问题，是法官审理案件和律师代理诉讼必须准确把握的。按照我国现阶段请求权竞合理论的通说，请求权竞合，是指一个自然事实，符合多个法律构成要件，从而产生多个请求权，而这些请求权的目的只有一个。如果其中的一个请求权实现，则其余的请求权消灭。请求权竞合的处理原则典型地规定在《合同法》第一百二十二条：因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择依照本法要求其承担违约责任或者依照其他法律要求其承担侵权责任。我国司法实践中允许请求权的有限竞合。
　　
　　“民事案件案由是民事诉讼案件的名称，反映案件所涉及的民事法律关系的性质，是人民法院将诉讼争议所包含的法律关系进行的概括。建立科学、完善的民事案件案由体系，有利于当事人准确选择诉由，有利于人民法院在民事立案和审判中准确确定案件诉讼争点和正确适用法律，有利于提高民事案件司法统计的准确性和科学性，有利于对受理案件进行分类管理，从而更好地为审判规范化建设服务，为人民法院司法决策提供更有价值的参考。”以上内容节选自《最高人民法院关于印发＜民事案件案由规定＞的通知》法发[2008]11号（以下简称《案由通知》）。

　　司法实践中，有的人民法院在立案时常常要求当事人必须列明案由，如果起诉状不列明案由，或者认为未找到恰当的案由，人民法院便不予立案。起诉状中列明案由后，在案件的审理过程中，如果法庭查明的法律关系的性质与所选择的案由不一致，有的法院认为应当征求当事人是否变更案由，如果当事人坚持不变更案由，人民法院就应当驳回当事人的诉讼请求；如果当事人同意变更案由的话，法庭则要求书面申请变更。在这种情况下，当事人不得不为避免败诉的现实风险而书面申请变更自己认为正确或可能正确案由，但如果当事人对一审判决认定的法律关系和裁判结果不服提出上诉，则一审中自己书面申请变更案由又对二审法院认定法律关系的性质产生很大的影响，将己方置于很不利的地位。

　　一个争议事实发生后，相关当事人可能对法律关系有不同的认识，而且每种看法都可能有一定的道理。譬如在比较难区分的雇佣关系与承揽合同中，一个自然人在为另一个自然人进行建房施工工作的过程中因事故死亡，死亡人的亲属认为是雇佣关系，主张建房人是雇主应当承担全部赔偿责任，列明案由为雇员受害赔偿纠纷；而建房方认为是承包给了死亡人施工，是承揽合同关系，死亡人是承揽人，建房方不应当承担损害赔偿责任。在诉讼的过程中，法庭认为依据现有的证据认定双方之间系承揽合同关系，而非雇佣关系，认为原告方列明案由雇员受害赔偿纠纷与所争议的法律关系的性质不一致，告知原告方书面变更案由为生命权、健康权、身体权纠纷，否则若坚持以雇员受害赔偿纠纷案由起诉，由于起诉的案由与法院认定的法律关系不一致，法院可能判决驳回诉讼请求。在这种情形下，当事人很难不书面变更案由。我们知道，雇员受害赔偿适用无过错责任原则，雇主应当承担全部赔偿责任，而生命权、健康权、身体权纠纷的案由则应适用过错责任原则，死亡人对造成自己死亡有过错则应承担相应的责任。原告方书面申请变更案由后，在收集证据以及辩论焦点方面便很难再坚持雇佣关系，否则便自相矛盾。那么，法庭要求原告书面申请变更案由是否合法？如果原告坚持不变更案由，且原告所认为的案由与法庭认定的法律关系的性质不符，法院判决驳回原告诉讼请求的做法是否合法呢？

　　笔者认为，确定案由是人民法院的职权，而不是原告必须履行的法律义务。原告在起诉时可列明案由，以利于人民法院在立案和审理时准确认定案由，原告也可以不列明案由，由人民法院根据原告起诉状中陈述的事实和主张来确定。《案由通知》二、规定：民事案件案由应当依据当事人主张的民事法律关系的性质来确定。《民事诉讼法》第一百零八条规定：起诉必须符合下列条件：（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；（二）有明确的被告；（三）有具体的诉讼请求和事实、理由；（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。显然，依据法律的明确规定，起诉时并不要求当事人选择案由。尤其在当事人无力聘请律师的情况下，要求当事人必须选择案由无异于将生活困难的当事人拒于法院门外。况且《民事诉讼法》第一百零九条还规定了“口头起诉”，在“口头起诉”的情况下，当事人更无力选择确定案由。

　　即使存在请求权竞合的情形下，法律也未规定当事人必须选择案由。《案由通知》四－3规定：在请求权竞合的情形下，人民法院应当按照当事人自主选择行使的请求权，根据当事人诉争的法律关系的性质，确定相应的案由。显然，该规定要求的是当事人自主选择行使的请求权，亦即《民诉法》第108条第（三）项规定的“具体的诉讼请求”，并未规定当事人必须选择案由。当然，当事人在诉状中列明案由有助于其准确选择竞合状态下的请求权，表明诉由，也有利于人民法院准确确认其所选择的请求权。
《案由规定通知》四－4规定：当事人在诉讼过程中增加或者变更诉讼请求导致当事人诉争的法律关系发生变更的，人民法院应当相应变更案件的案由。非常明显，即使是当事人的原因导致法律关系发生变更，当事人也无申请变更之义务，变更案由完全是人民法院的职责。

　　《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第三十五条规定：诉讼过程中，当事人主张的法律关系的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的，不受本规定第三十四条规定的限制，人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求。显然，当事人主张的法律关系与法院认定不一致时，人民法院应当告知当事人的是“可以变更诉讼请求”，而不是告知当事人可以变更案由，人民法院可以迳行变更案由。当然，笔者认为，此种情形应指当事人主张的法律关系与法院认定不一致，且法院认定的法律关系不能支持当事人的诉讼请求的情形。如果人民法院认定的法律关系的性质与当事人主张的法律关系虽不一致，但认定的法律关系性质能够支持或按过错程度部分支持当事人的诉讼请求，则可直接判决支持全部或者部分诉讼请求（指赔偿金额按比例承担部分）。当事人如果对人民法院认定的法律关系性质和裁判结果不服，可以提起上诉。人民法院完全不必也不应要求当事人在诉讼中必须认同法院对法律关系性质的判断，并告知当事人书面申请变更案由。只有在人民法院认定的法律关系与原告的诉讼请求属于不同性质，譬如查明纯属于侵权法律关系，却主张解除合同、按合同赔偿等，按诉由（注意非指案由）亦即事实和理由不能支持其诉讼请求时，才须告知其可以变更诉讼请求，否则直接驳回当事人的诉讼请求有违社会公平公正。因为案由是法律关系性质的浓缩和体现，要求当事人书面变更案由就是要求当事人改变其所认为的法律关系的性质，这不必要也不合法，至少是缺少法律依据。

　　在诉讼中，双方当事人对一个争议事实的法律关系性质可能产生不同的认识，但是这种情形不能称之为“案由选择权的竞合”，案由选择不存在竞合。一个争议事实发生，上升为法律事实后，法律关系的性质也就确定，在发生请求权竞合的情形下，结合请求权即可确定案由，在不发生请求权竞合时，案由应当是唯一的。对于案由选择（亦即法律关系性质认定）的争议不应适用请求权竞合的办法进行处理，不应建议或要求当事人对案由进行选择。各方当事人及人民法院可能对同一事实属于何种法律关系产生不同的认识，但应以人民法院的认定为准，当事人对法律关系性质的认定和裁判结果不服，可以提出上诉，二审法院认为一审判决认定正确则予以维持，认为一审判决认定不正确则给予纠正。人民法院完全不必在立案时一定要求当事人对案由进行选择，审理中也不必要求或建议当事人申请变更案由。

　　　　　　　　　　

中国政府 希腊共和国政府


中华人民共和国政府和希腊共和国政府海运协定


（签订日期１９９６年８月３０日 生效日期１９９６年８月３０日）
　　中华人民共和国政府和希腊共和国政府（以下简称“缔约双方”），为了促进两国经济贸易的发展，加强两国在商业航运领域的合作，在国际商业航运自由和平等互利的基础上发展航运，遵照国际法，特别是缔约双方均是成员国的国际航运公约制订的原则，达成协议如下：

　　第一条　本协定中：
　　一、“缔约一方船舶”系指在缔约一方登记并悬挂该缔约一方国旗的商船，包括该缔约一方航运企业自有或者经营的、悬挂为缔约另一方接受的第三国船旗的商船，但不包括军用船舶和其他非商业性船舶。
　　二、“船员”系指航次中，在船上被雇佣从事与船舶作业有关工作及服务，持有本协定第八条所指身份证件并列入该船船员名单的船长和其他人员，同时亦包括缔约一方船舶雇佣的，并持有合法证件的第三国船员。
　　三、“沿海运输”系指船舶在缔约一方港口之间进行的客、货运输。但缔约一方的船舶为了装／卸国外进出口货物和上／下国际旅客，而在缔约另一方港口间航行时，不作为沿海运输。
　　四、“国际海运”系指船舶在缔约双方港口之间、缔约一方与第三国港口之间以及在第三国港口之间进行的客、货运输，包括缔约一方的船舶为了装／卸国外进出口货物和上／下国际旅客，而在缔约另一方港口间航行，但船舶仅在缔约一方境内地区之间营运的除外。
　　五、“主管当局”系指：
　　中华人民共和国为－交通部；
　　希腊共和国为－商业海运部。
　　如果主管当局名称有变化，缔约双方应通过外交途径进行必要的通知。
　　六、“航运企业”系指根据各自法律、法规在缔约一方境内注册和／或设有经营机构、具有独立法人资格并从事船舶国际商业运输的经济实体。
　　七、“港口”系指缔约任何一方对外国船舶开放的港口。

　　第二条　缔约双方应在发展双方航运关系的基础上，遵循公平竞争和国际航运自由的原则，制止任何有可能对国际海运和贸易造成不利影响的活动。非歧视原则，即最惠国待遇，应适用于缔约一方公民或实体在缔约另一方境内的商业活动。

　　第三条
　　一、缔约双方应在各自国家法律范围内继续为保持和发展两国主管当局之间的合作作出努力，特别是就海运问题进行磋商和交换意见，鼓励各自的航运企业及相关企业和组织相互联系和合作。
　　二、缔约任何一方的船东可以按照其国家法律、法规雇佣缔约另一方的船员、公民在该缔约一方的船舶上或企业中工作。

　　第四条
　　一、缔约双方同意在国际海运方面遵循航运自由和平等竞争的原则，特别是：
　　（一）确保缔约双方的船舶在对方法律、法规和规章允许的范围内，不受限制和不受歧视地从事国际海运；
　　（二）确保缔约双方的船舶按照对方的法律、法规和规章自由地获得航行、港口及国际江海运输服务；
　　（三）在消除有可能妨碍缔约双方港口间国际海运发展的障碍方面进行合作。
　　（四）避免采取有可能阻止缔约双方船舶参加缔约双方港口与第三国港口之间的海洋贸易的措施。
　　二、本条第一款的规定不应影响第三国船舶参加缔约双方港口间的国际海运的权利。
　　三、本条并不阻止缔约双方采取适当措施确保其商船队在商业竞争的基础上自由参加国际海运。
　　四、本协定不适用于沿海运输。

　　第五条
　　一、缔约一方对缔约另一方船舶在进出港口、靠泊、充分利用港口设施，装卸货物，转运、上下旅客，支付港口规费和使费，使用助航设施等正常商业活动方面提供最惠国待遇。
　　二、本条第一款的规定不适用于缔约任何一方因参加任何经济一体化协定所获得的利益。

　　第六条　缔约双方应在其法律、法规和规章允许的范围内，并根据国际法，采取必要措施，便利和加快海洋运输，避免船舶不必要的延误，并尽可能加快和简化海关、检疫、边防和港口手续以及其他手续。

　　第七条
　　一、缔约一方承认缔约另一方或其授权方为其船舶颁发的船舶国籍证书及其他船舶文件。
　　二、缔约一方船舶持有按照《１９６９年国际船舶吨位丈量公约》颁发的有效吨位丈量证书，或持有缔约一方按照国家立法对长度小于２４米船舶颁发的有效吨位丈量证书，在缔约另一方港口不需要重新丈量。证书上所载数字应作为计算港口规费和其他有关费用的依据。
　　对带有隔离式压水舱或双层壳体的新环境油轮应按照国际海事组织〔Ａ．７４７（１８）号〕决议执行。
　　三、缔约任何一方的船舶未出示其主管当局签发的注销证书，证明该船已从该缔约一方登记中除名，不能在缔约另一方登记处登记。但因法院判决强制拍卖除外。

　　第八条　缔约一方承认缔约另一方主管当局为其本国公民颁发的船员身份证件，并准许持有这些身份证件的人员按照本协定第十条和第十一条所规定的条件享受其权利。
　　这些身份证件是：
　　－－中华人民共和国颁发的为“中华人民共和国海员证”；
　　－－希腊共和国颁发的为“希腊海员证”或“希腊护照”。

　　第九条　第十条和第十一条的规定应适用于虽不是缔约任何一方公民，但在缔约一方船上服务或准备到缔约一方船上服务，并持有符合国际公约要求的有效身份证件的船员。

　　第十条
　　一、对持有本协定第八条和第九条所指身份证件的缔约任何一方的船员，允许其船舶在缔约另一方港口停靠期间不需签证上岸临时逗留，但船长应按港口有关规定向港口当局递交一份船员名单。
　　二、上述船员上岸和返回船上时应在所在港口办理边防和海关手续。

　　第十一条
　　一、对缔约一方持有本协定第八条和第九条所指身份证件的船员，为上船、过境到另外一个国家登船或被遣返或在紧急情况下，或者为缔约另一方有关主管当局可接受的原因，允许乘坐任何交通工具以旅客身份进入或离开缔约另一方领土。
　　二、在本条第一款所指的情况下，船员必须持有缔约另一方有关主管当局在尽短时间内签发的相应签证。

　　第十二条
　　一、本协定第十条和第十一条的规定不影响缔约一方有关外国人入境、停留和离境的国家立法。
　　二、缔约任何一方保留拒绝其认为不受欢迎的船员进入和／或在其境内停留的权利。
　　三、本协定第十条和第十一条的规定也适用于缔约一方船上的既不是船员也未列入船员名单，但在船舶航行过程中从事与船舶有关服务或工作，而列入特别名单，并持有有关主管当局签发的有效合法证件的人员。

　　第十三条　缔约一方船舶在缔约另一方港口停留期间，缔约一方的外交代表或领事官员、航运企业的代表与该船船员，在履行所在国有关手续后，可以相互联系和会见。

　　第十四条
　　一、缔约一方不应干涉缔约另一方船舶上的内部事务，除非：
　　（一）缔约另一方船上的违法行为危及缔约一方的社会秩序或公共安全或其国民的权利；
　　（二）该违法行为涉及到该船船员以外的人员；
　　（三）为查禁贩毒所必需的行动；
　　（四）应船长或船旗国外交代表或领事官员的要求对违法者采取的行动。
　　在上述第（一）、（二）和（三）项的情况下，缔约一方在采取行动前应通知缔约另一方的外交代表或领事官员或征得该船舶长的同意。在紧急情况下，可在采取行动的同时通知。
　　二、缔约一方对缔约另一方船舶在其境内期间船上发生的违法行为确立刑事管辖权，应依照国际惯例和国际法原则或者缔约双方协定办理。
　　三、本条第一款的规定不影响缔约双方的有关当局根据国家立法行使检查或调查的权利。
　　四、缔约任何一方在行使刑事或民事管辖时，应采取必要措施，避免扣押缔约另一方船舶。如该扣押必须实施，缔约一方应将扣押期减至最短，并应允许船舶在提交保证金后驶离。
　　五、只有应船旗国主管外交代表或领事官员的要求，缔约一方的司法和／或管理当局才可以对缔约另一方船舶的船员的雇佣合同采取民事诉讼。

　　第十五条
　　一、如果缔约任何一方的船舶在缔约另一方沿海失事、触礁、搁浅或发生其他海难，缔约另一方应对该船舶，其船员、旅客和货物提供一切可能的帮助，并应尽快通知缔约一方的有关主管当局或外交代表或领事官员。
　　二、从本条第一款所述船舶卸下或营救出的货物、物品，如不在缔约另一方领土上使用或销售，不应缴纳任何关税。
　　三、被营救出的搁浅或失事船舶及其所有部件、残骸和所有器械、索具、给养、消费品以及在搁浅或失事船上发现的属于该船的文件，应在其所有者或其代表索取时交还。
　　四、本条的规定不影响缔约任何一方或其授权方要求缔约另一方或其授权方支付为救助其船舶或向其船舶、船员、旅客和货物提供任何帮助或授助而产生的费用的权利。

　　第十六条　本协定的规定不影响缔约双方根据有关的国际公约和协定所享有的权利和承担的义务。

　　第十七条　缔约一方船舶和航运企业在缔约另一方获得的收入，应以缔约双方相互可接受的并能自由兑换的货币结算。该收入可按照缔约另一方的法律、法规和规定用于支付在缔约另一方境内的费用，或自由汇出。

　　第十八条
　　一、悬挂缔约任何一方国旗的商船，或持有缔约任何一方主管当局签发的证件，证明为其航运企业经营的商船，免付在对方港口经营货物和旅客运输所获收入的所得税和其他任何形式的捐税。
　　二、缔约一方公民在缔约另一方领土上执行该缔约一方航运企业的业务活动所取得的工资和其他报酬，缔约另一方应免征一切税收。

　　第十九条　为保证本协定的实施和对海运方面相互关系的主要问题进行协商，缔约双方主管当局的代表可在双方同意的日期和地点会晤，讨论本协定的执行情况和缔约任何一方提出的建议。

　　第二十条　对本协定在执行中产生的任何分歧应由缔约双方主管当局通过协商解决。如不能达成一致，应通过外交途径解决。

　　第二十一条　本协定应在缔约双方根据各自法律完成为使本协定生效的必要程序后，以照会相互通知，并自最后通知一方照会发出之日起第三十天开始生效。有效期五年。
　　如缔约任何一方在本协定期满前十二个月未以书面通知缔约另一方要求终止本协定，则本协定将自动延长五年，并依此法顺延。
　　缔约任何一方有权书面废止本协定。协定的废止从缔约一方书面通知缔约另一方十二个月后生效。
　　自本协定生效之日起，中华人民共和国政府和希腊王国政府于一九七三年五月二十三日在北京签订的《中华人民共和国政府和希腊王国政府海运协定》即行失效。
　　经其各自政府正式授权的下列代表，已在本协定上签字，以昭信守。
　　本协定于一九九五年十月十六日在北京签订。一式两份，每份都用中文、希腊文和英文写成，三种文本同等作准。如在解释上发生分歧，以英文本为准。

　　　　中华人民共和国政府代表　　　　　　　希腊共和国政府代表
　　　　　　　　黄镇东　　　　　　　　　　　乔治·卡齐法拉斯
　　　　　　　（签　字）　　　　　　　　　　　　（签　字）