论利他合同

杜贵琴


合同或曰契约，是当事人设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。在传统的民法理论中，契约作为债发生的原因之一种，仅具有链结合同当事人的作用，其效力不得及于合同当事人以外的其他人，是谓合同的相对性。合同相对性原则使债权和物权得以严格区分，构成了债法的基本原则。但是，近代以来，随着个人本位向社会本位的回位，人们逐渐认识到人是社会中的人，权利义务终究是社会关系的一部分，由于社会关系的整体性，没有第三方效应的契约几乎是不存在的。因而，涉他合同的存在有其必然性，研究涉他合同也有着理论和现实意义。涉他合同中包括利他合同，即合同债权人通过合同为第三人创设利益的契约。本文拟对利他合同作一探讨，以起抛砖引玉之效。

一、 两大法系有关利他合同的法律规定

（一）、大陆法系相关规定
法国法中承认利他合同的效力。《法国民法典》第1121条规定：人们为自己与他人订立契约或对他人赠与财产时，亦得为第三人的利益订立条款，作为该契约或赠与的条件，如第三人声明愿享受此条款的利益时，为第三人订立契约的人不得予以取消。法国理论界关于利他合同的主流学说是权利直接发生说，该说认为第三人因合同而直接获得权利，并非合同当事人或一方行为的被代理人。法国法始终将利他约款视为基础合同的附加条件。
德国法也承认利他合同的效力。《德国民法典》第328条规定：当事人得以契约订立向第三人为给付，并使第三人有直接请求给付的权利。在学理上，主流学说认为，第三人因当事人之间的契约而直接取得权利，即所谓直接取得说，至于为何直接取得，契约说为通说，该说认为“契约行为对于当事人以外之人发生有利益之法律效力”。①德国法对利益第三人条款加以独立化。
此外，《日本民法典》、《意大利民法典》以及我国台湾地区民法典中也都有关于利他合同的规定。

（二）、英美法系相关规定
在英国法中，并没有承认利他合同的一般规则，但在司法实践中，利他合同的效力受到广泛的重视，并以判例的形式得到确认。在立法上，1996年，英格兰和威尔士法律委员会提出《合同法〈第三人保护〉》的议案草案，并于1999年在英国议会通过，利他合同获得了立法上的依据。其理论依据为“法定允诺说”，即通过法律拟制来认可（被允诺人）债权人之外的第三人也享有诉权。
在美国法中，纽约上诉法院在1859年劳伦斯诉福克斯一案中即已承认第三人诉权，并在以后的波尔诉比尔、塞瓦诉兰萨姆等案例中得到进一步确认。1932年的美国《第一次合同法重述》和1980年的《第二次合同法重述》对利他合同制度加以完善和发展，扩大了受益第三人的范围，使利他合同得以在更广的范围上予以适用。②
可见，不论是在大陆法系还是英美法系，利他合同的效力都已经得到了广泛的承认。

二、 利他合同存在的客观依据

债的相对性原则（大陆法系）或者合同的相对性原则（英美法系），源自罗马法，是现代债法或合同法的基本原则，也是反对利他合同的主要理论依据。所谓合同的相对性，是指合同作为当事双方创设权利义务的合意，能且仅能于合同当事人之间产生拘束力，对于非合同当事人不具有法律效力，即合同既不能将合同义务强加于第三人，也不能将合同利益授予第三人。该规则深深的植根于私法自治、契约自由的理论沃土中，认为每个人都是自己的国王，是理性人，可以合理的规划自己的生活，自主选择缔约对象、缔约内容及违约救济的手段，以充分实现其完备的意思，反对任何形式的强制，主张允诺一个人通过契约干涉他人的事务是对个人自由的侵害，该种理论根源于自由资本主义时期的自由主义思潮，符合近代民法三大基本原则之一的意思自治原则。作为债法（大陆法系）或合同法（英美法系）的基本原则，合同相对性原则明确了债权的对人性质和义务人的范围，使债权得以区别于物权，方便了法律采用不同的手段加以调整，有助于保护了民事主体的自由。
但是，近代以来，合同相对性原所依据的契约自由的民法理念本身已然有所变化，法律在维护自由的同时，不仅仅关注缔约双方的自由和合意，而且体谅第三方和其他社会主体的期待利益、公共利益以及法律本身应当具有的促进效益的价值，在这种形势下，承认利他合同的呼声高涨。而债的相对性原则本身也有所衰落，如突破债的相对性的债权人的代位权、撤销权已经获得广泛承认。 1937年英国法律改革委员会在一份改革对价制度的著名报告中，曾经建议废除合同相对性原则，认为只要一份合同明示地向第三人授予一定的利益，该第三人就应当能够以自己的名义强制实施合同的许诺。③虽然债的相对性原则有所衰落，但其依然是契约法的基本原则，如果没有债的相对性原则，整个私法体系将变的极为混乱。契约相对性之所以出现今天这样的尴尬，是以为契约所依附的土壤发生了较大的变化，而发展了的社会需要新的制度。在这种情况下，契约的相对性原则也就不得不妥协和让步，契约也就有了越来越多的涉他性。4事实上，第三人承受利他合同的效力只是在一定程度上突破了合同的相对性原则，但并未根本改变合同相对性原则，因为，利他合同只是为第三人设定权利，而权利是可以放弃的。除此以外，本文认为利他合同的存在有其合理的依据，具体而言，包括以下三个方面：

（一）、对契约自由的尊重。
意思自治、所有权绝对和过错责任是近代民法的三个基本原则，深刻的体现了民法的性质与理念。契约自由作为意思自治的核心，在合同法中具有至高无上的地位。所谓契约自由，依英国法学家阿迪亚的观点是指当事人相互同意和相互选择的结果。7契约自由原则根源于自然法学派的理论和自由主义的哲学思潮，依契约自由的基本原则，只要契约当事人达成合意而该合意不违背公共利益，契约一方自然得将其合同权益授予第三人，这本应是契约自由的应有之义，也符合契约法的私法本质。同时，这并不会给该第三人带来负担，因为授予的是权利，而权利是可以放弃的。利他合同的设立，有效的扩张了合同当事人的自由意志，有助有体现法律对当事人自由意思的尊重和关怀，体现了法律的人文主义精神。

（二）、对第三人信赖利益的保护
潘恩曾经说过：剥夺了法律的情感生命力，法律将不可能幸存于世。保护人们合理正当的期待利益是法律的应有之意，惟如此才培养人民对法律的情感，增强人民的法治信仰。在利他合同中，第三人基于他方让予权利的意思表示有理由产生合理的期待，盖因合同法在性质上属于私法、任意法、权利法，理应尊重自由意思，鼓励当事人积极性、创造性的发挥，在该领域，凡法律所未明确禁止的，视为允许当事人自由创设。现行法律并没有明确的规定不许利他合同存在，利他合同的存在也不违反公序良俗，所以第三人有理由认为利他约款合法有效。基于这一判断，第三人即对该合同成立具有信赖利益，当该合同不成立，不获履行时，其已建立的内心期待必将落空，已经支付的准备费用无法获得弥补，信赖利益无疑受到了损失。可见，不承认利他合同不符合私法自由的精神，不利于保护善意第三人，也不符合效益法则。

（三）、经济效益价值
按照斯密有关理性人的假设，市场主体完全可以自我规划生活，会选择成本最低效益最大的方式为行为，以真正实现效用最大化。在这个过程中，只要不违反法律、法规和公序良俗，法律不应强使无效。利他合同恰恰反映了市场经济下理性人的利益诉求，通过由债务人向第三人直接为履行行为，简化了交易程序，极大的降低了交易费用，缩短了交易时间。“在利他合同中，债权人往往对第三人负有某种给付义务，债权人不向第三人履行义务，而使债务人直接向第三人履行义务。这样，实际上一人履行消灭了二人的债务，达到了债权人自己向第三人履行的效果，既缩短了履行时间，又简化了履行手续”。5由此可见，利他合同的产生与传统在理论并不矛盾，完全符合契约自由的本意，并有着深刻的经济合理性。

三、 利他合同的构成要件

合同法关于合同成立的一般要件，如：主体合格、意思表示真实和标的确定、可能等要求，利他合同自然应当一体遵循，但利他合同有其自身的特殊性，本文认为在认定利他合同成立时应重点考虑以下几个因素：

（一）、利他合同所依据的基础合同合法有效。
所谓利他合同，并不是一种完全独立的有名合同，只不过是当事人在契约中加入的利益第三人约款，所以该利他约款与基础合同具有明显、直接的牵连关系，其效力取决于基础合同的效力。若基础合同不成立、无效或被撤销，利他合同无效；若基础合同中与利他约款没有直接相关性的条款无效则不影响利他约款的效力。

（二）、该利他约款本身合法有效
基础合同合法有效并不意味着利他合同本身也合法有效，若该利他约款本身不符合法律的规定，违反禁止性规定或公共秩序和善良风俗，则该利他约款当然无效，利他合同视为自始不成立。

（三）、受益第三人同意承受合同利益
利他合同本身是契约当事人合意的产物，第三人并未参与合同的缔结，不是基础合同的当事人，不受基础合同的制约，所以即便基础合同授予第三人利益，该第三人也有权拒绝或放弃。若该第三人行使拒绝或放弃的权利，则利他约款无效，因为合同仅在当事人间发生效力，不得羁束合同外之第三人，即便授益于第三人，也须征得第三人的同意，否则确为对他人生活的干涉。

四、利他合同的效力

（一）、对债权人的效力
债权人作为利他合同中的授益方，其主要承担的是合同义务，而非合同权利。在利他合同中，债权人仅得于第三人做出接受表示之前，方能行使其对利他合同的撤销权，从而使利他合同自始无效。之所以如此规定在于债权人于第三人未为接受表示前行使撤销权并不会损害第三人的固有利益，但一俟第三人为接受表示，即产生相应的信赖利益，应予保护，债权人的撤销权即不得行使。债权人的义务主要有以下几个方面：1、信守合同允诺，一俟第三人接受即不得撤销；2、协助合同履行，如告知债务人第三人的住所地；3、协助第三人行使给付请求权。
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民政府办公厅


关于印发乌鲁木齐市城乡困难居民教育救助办法的通知

乌政办〔2011〕194号



乌鲁木齐县、各区人民政府，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）、高新技术产业开发区（新市区）管委会，市属各委、局、办：
《乌鲁木齐市城乡困难居民教育救助办法》已经2011年4月14日市人民政府第33次常务会议通过，现予印发，请认真遵照执行。



二○一一年五月六日


乌鲁木齐市城乡困难居民教育救助办法



第一条 为进一步做好城乡教育救助工作，帮助困难家庭解决子女就学困难问题，根据市人民政府《关于建立健全城乡社会救助体系的意见》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城乡困难居民教育救助对象为具有本市城乡常住户籍的以下人员：
（一）城乡居民最低生活保障对象的在校子女；
（二）儿童福利收养机构及农村“五保户”中的城乡在校孤儿；
（三）城乡低保边缘对象的在校子女；
（四）其他特殊原因造成经济特别困难的在校学生。
第三条 城乡困难居民教育救助标准为：
（一）在我市教育部门指定学校就读的九年义务教育阶段学生，根据国家及自治区有关政策享受“两免一补”政策后，对在校小学学生每人每学年救助200元，在校初中学生每人每学年救助300元。
（二）凡经招生部门批准录取的高中学校学生，按照市教育局有关规定享受减免学费政策后，每人每学年救助1000元，
（三）凡经招生部门批准录取的中等职业教育（公办普通中专、职业中专、技工学校）学生，按照市教育局有关规定享受减免学费政策后，每人每学年救助1500元。
（四）凡当年参加全国普通高等教育入学考试、经新疆高等教育招生办公室正式录取、考入公办普通高等学校接受全日制本科、专科或高等职业教育的学生，每人一次性救助6000元。考取师范、农林专业以及军校免交学费的学生，不重复享受此项一次性救助。
第四条 城乡困难居民教育救助程序：
（一）对于符合条件的九年义务教育阶段学生教育救助，经社区居民委员会（村民委员会）、街道办事处（乡镇人民政府）、区（县）民政部门逐级审核后，由区（县）民政部门负责发放。
（二）对于符合条件的高中学校学生、中等职业教育学生和考入全日制本科、专科或高等职业教育学生教育救助，经社区居民委员会（村民委员会）、街道办事处（乡镇人民政府）、区（县）民政部门逐级审核并上报市民政局核准后，由市民政局负责发放。
第五条 城乡困难居民教育救助申请、审批和发放办法：
（一）申请。每年9月20日前，申请享受本市教育救助待遇的对象，由申请人或申请人家长向户籍所在地社区居民委员会（村民委员会）提出书面救助申请，同时提交以下证明材料：
1．居民户口簿、居民身份证复印件；
2．城乡居民最低生活保障金领取证（农村五保供养证、社会福利机构收养证明、城乡困难居民临时救助待遇证）（查验）；
3．查验录取通知书、学费缴费通知原件、在读学校证明，并提供复印件；
4．民政部门认为需要提供的其他证明材料。
（二）受理及审核。社区居民委员会（村民委员会）受理教育救助申请后，在3个工作日内初步核查申请人入学录取相关材料，及时了解申请人家庭情况，同时汇总有关材料填写《乌鲁木齐市城乡困难居民教育救助待遇申请审批表》（以下简称《审批表》），签署意见后，将材料上报街道办事处（乡镇人民政府）。街道办事处（乡镇人民政府）对社区居民委员会（村民委员会）上报的材料在3个工作日内负责进行审核，审核无误的，签署意见后将材料上报区（县）民政部门。
（三）审批及核准。区（县）民政部门负责对九年义务教育阶段学生上报材料在3个工作日内进行审批，符合救助条件的，签署意见，编制《乌鲁木齐市城乡困难居民教育救助待遇发放表》，送同级财政部门核拨资金，同时报市民政局备案。区（县）民政部门负责对高中学校学生、中等职业教育学生和当年考入全日制本科、专科或高等职业教育学生上报材料在3个工作日内负责进行审核无误的，签署意见后上报市民政局。市民政局负责对区（县）上报材料在3个工作日内进行审批，符合救助条件的，签署意见，编制《乌鲁木齐市城乡困难居民教育救助待遇发放表》，送同级财政部门核拨资金。
（四）发放。市、区（县）民政部门应于每年10月20日前及时将教育救助资金下拨街道办事处或乡镇人民政府给予救助。
第六条 城乡困难居民教育救助资金筹集及管理使用：
（一）实施我市城乡困难居民教育救助所需资金，由市、区（县）人民政府按照《乌鲁木齐市城镇特殊困难群体社会救助资金管理暂行办法》（乌政办〔2005〕116号）规定从本级筹集的城镇特殊困难群体社会救助资金中安排。
（二）各级财政筹集的教育救助资金纳入社会救助专项资金支出科目，实行专账管理，专款专用。各区（县）筹集的教育救助资金用于本辖区内符合条件的九年义务教育阶段内学生教育救助，市级筹措的教育救助资金用于全市符合条件的高中学校、中等职业教育和考入全日制本科、专科或高等职业教育学生教育救助。
（三）市、区（县）民政部门根据上年度城乡困难家庭教育救助情况和支出资金等数据，制定本年度用款计划，商同级财政编制预算。
（四）市民政局根据各区（县）民政部门上报的本年度辖区教育救助资金使用情况及相关材料，及时商市财政局于每年10月20日前将本年度补助资金下拨区（县）。
第七条 区（县）民政部门应加强对教育救助工作的管理，完善审批程序，健全档案、账目管理制度。《审批表》一式二份，一份存区（县）民政部门备查，一份作为报账凭证。
第八条 各级民政、教育、财政、审计等部门要加强教育救助执行情况的检查，对教育救助制度的落实情况定期进行抽查。市级民政、教育、财政、审计等部门要组织对区（县）教育救助工作的重点抽查。对工作不力、教育救助政策落实不到位的区（县）给予通报批评，并扣减市级财政补助资金。
第九条 各级民政部门应加强依法行政意识，自觉接受群众监督，对玩忽职守、徇私舞弊，挪用、挤占教育救助资金的行为应依法予以查处。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。申请人不如实提供入学及缴费情况或采取欺瞒、虚报等手段骗取救助的，区（县）民政部门有权退回申请或取消其救助资格，同时追回救助资金。
第十条 本办法由市民政局负责解释。
第十一条 本办法自印发之日起施行，原《乌鲁木齐市城乡困难家庭教育救助实施方案》（乌政办〔2009〕110号）废止。