主诉检察官的权力界定及其活动原则

2000年12月18日 15:24 龙宗智

　　主诉检察官办案责任制的具体设置以及主诉检察官的职能活动方式，虽有高检的工作指导及有关文件作出规范，但各地情况不同，认识也不完全一致，因此具体做法不尽相同。笔者认为，主诉制作为一项重要的改革举措，只要不脱离这一改革的基本方向和性质，实际做法上有一些区别是正常的。对于符合实践需要，符合检察制度和诉讼制度发展方向的创新举措，还应当予以鼓励。但就改革中的基本问题，应当取得共识。这些问题，关系主诉制的运行机制，涉及检察活动尤其是公诉活动的内在规律，与检察制度和诉讼制度的整体构造有关。本文探讨主诉检察官权力界定和职务活动中几个比较突出及有争议的问题，意在塑造合理的主诉制运行机制，供实践中参考。

一、如何确定主诉检察官的职权范围

由于主诉制改革的实质是在检察机关内部重新配置检察权，适当界定主诉检察官权力的性质和范围必然是这项改革的一个基本点。高检有关文件对此作了一个界定，然而，这种基本的划分不可能全部解决检察机关内部日常的权力互涉和互动问题。为了操作适当，对规范性文件所确定的职权范围也应当理解其划分根据，下面对确定主诉官职权范围的一般原则作一探讨。

笔者认为，可以将确定主诉检察官职权范围的主要依据概括为两项原则。第一项是“法定原则”。所谓“法定原则”，是指主诉检察官行使权力，应当有法律的依据，不能违反法律越权办案。如法律规定应由检察长或检察院决定的事项不能仅由主诉检察官决定。这一原则，笔者在二论主诉制一文分析主诉制法律依据时已作了一定阐述，此处不赘。这里着重分析第二项原则，即“相当原则”。

所谓“相当原则”，指主诉检察官作出决定的权力应与该决定的性质和重要程度相适应。即使不违法，但对影响重大的业务事项，也不宜由主诉检察官单独决定。这一方面是因为目前仍然实行检察长负责制以及由检察院而非检察官依法独立行使职权的制度；另一方面也是为了保证重大事项的处理质量，通过监督制约防止出现差误。同时也是考虑到我国刑事司法受多种因素影响，对某些问题的处理不能不考虑方方面面因素，需要一种从社会政治角度分析问题的更为宏观的视野。①因此有的问题由检察长和检委会来考虑和决定更为适当。

把握这种“相当性”，大致可以考虑四个因素：

一是考虑决定的性质，看其属于程序性决定还是实体性处理。对于程序性事项，主要由主诉检察官决定，如起诉、退回补充侦查等公诉权行使中的程序性措施。实体性处理，包括撤销案件、决定不起诉等，意味着确认某人不构成犯罪或不追究其刑事责任，属于具有实体意义的程序决定，因其作为终局性、实体性和法律性的处置而具有“司法”的性质。目前体制和司法状况下，这类事项不宜由主诉检察官单独决定，而应由其提出意见报院里决定。有的检察院曾提出院里“管下不管上”的限权原则，即凡是根据侦查机关的意见提起公诉等，主诉检察官可以直接决定；凡是要纠正原侦查机关认定，尤其是准备撤案或不起诉的，应当由检察长及检委会把关，这与划分程序性和实体性问题并采用不同程序的基本精神是相通的。

二是考虑问题的影响程度，看是重大决定还是一般决定。对于某些程序性问题，如果关系重大，也不宜由主诉检察官单独处理。如变更或撤回起诉、对法院判决抗诉等。案件起诉原则上由主诉检察官独立决定，然而，对某些影响十分重大的案件，为保证质量，防止起诉不当，检察长也应注意把关（但应严格限制这类案件的数量，防止过分干预主诉检察官的工作）。再如批准逮捕，虽属程序性决定，但对公民权利及诉讼进程影响重大，即使实行捕诉统一，也不宜由主诉检察官独立决定，而应由检察长行使批准权。

三是考虑问题复杂程度。对于复杂的业务问题，尤其是主诉检察官感到处理起来有疑难的，可由院里把关。对疑难、复杂案件的起诉，允许主诉检察官提交检察长决定，特殊情况下，检察长可以主动干预。

四是考虑事项本身的属性，看是事实证据问题还是法律问题。按照事实和法律的两分法，事实问题主要依靠直接的证据审查建立内心确信，对法律问题，则可诉诸研究和讨论。因此对案件的事实和证据的认定，原则上由办理案件的主诉检察官负责并承担责任，对法律上的决定，在考虑前述诸因素的情况下可由检察长和检委会作出并对其负责。

二、怎样界定主诉检察官与起诉科（处）长的关系

在主诉制中，主诉检察官相对独立，同时也受到制约。“独立”与“受制”这对矛盾，主要涉及两重关系，一重是主诉检察官与检察长和检察委员会的关系，另一重是主诉检察官与部门领导即科（处）长的关系。应当说，前一重关系在法律上、法理上比较清晰，因为检察长领导检察院工作，在现行制度中，主诉检察官必须服从检察长的指令。但就第二重关系，即主诉检察官与部门领导的关系，目前应当说尚未厘清，存在一些模糊理解，需要在法理上作进一步解析。

检察官处理的事务可分为检察事务和检察行政事务。检察事务，属于检察权行使范围内的检察业务事项，主要是案件办理过程中的程序和实体问题。检察行政事务，是关于案件处理以外的检察工作相关事务，如考勤、纪律、学习培训、工作条件设置、检察官职级待遇和福利、国家政治方针和政策的学习贯彻等。检察行政事务中，还包括一种涉及业务的检察行政事务，如案件分配。案件分配本身并不涉及案件如何处理，但在实践中，司法分案权可能对案件处理的方式和结果产生较大影响，因为不同的法官或检察官对同一案件可能持不同看法并采用不同处置方式，而且不同的法官、检察官可能受其行政上的负责人影响的程度也不相同。②

就检察事务的处理而言，检察长和检察官均为权力行使主体，这一点各国相同。值得探讨的是部门负责人的地位和权力。人数较多的检察机关，检察院内设一些职能部门即“功能单位”，为什么内部要设立这些被称为“部、厅、处、科”的功能单位呢？日本检察总长伊藤荣树称，检察厅设部制的目的有两个：“一是大体确定检察官相互之间的事务分工，根据业务分工以谋求提高工作效益，同时明确责任所在；二是对拥有多数检察官的检察厅，可以大体上把分担事务性质相同的检察官集中在一起，便于上级进行适当的指挥监督。”[1]伊藤的解释是适当的。

部门的领导对检察行政事务承担领导责任，这一点不会发生异议。但其对案件的处理即检察事务是否具有领导权限，则涉及部门领导职务性质的界定问题。也就是说，科（处）长是单纯的行政协调人，还是可以作为检察长的业务代表，代表检察长或受检察长的委托分管某一方面的检察事务。

从法律上看，我国的检察官法和检察院组织法对这一问题的规定是不明确的。根据这两项法律，检察员、检察长、检委会委员是法律所确认的检察官职务，即法律职务，而科（处）长不是法律职务。关于领导关系，检察院组织法第三条规定，“各级人民检察院设检察长一人,副检察长和检察员若干人。检察长统一领导检察院的工作。”可见检察长的领导权限十分明确。而该法第二十条规定：“最高人民检察院根据需要，设立若干检察厅和其他业务机构，地方各级人民检察院可以分别设立相应的检察处、科和其他业务机构。”但对这些内设机构的领导职务及其权限并未作出规定。因此，从法律上讲，可以由检察机关自行确定内设机构及其领导的工作范围及管理权限。

从法理上分析，科（处）长与作为行政协调人的法院业务庭的庭长是有区别的，因为庭长不能决定其他法官审理的案件，不能以任何方式损害法官的独立性。但检察机关行政性（突出表现于“检察一体制”）的存在，使科（处）长既可以作为行政协调人，又可以作为分管某一部分业务的检察长的业务代表。在后一种意义上，科（处）长实际上是检察长的业务助理。据笔者所了解的有限情况，其他一些国家检察院的部门领导确实可能代表检察长作为部门业务的管理者，而不是单纯的行政协调人。有的国家，检察院只设一名检察长作为官署首长，再设几名检察长助理分管不同业务，有的兼任业务部门领导。这里以设计比较精密的日本的检察制度为例作一分析。

根据日本法务省发布的《检察厅事务章程》及其附表，日本最高检察厅、高等检察厅、地方检察厅分别内设三至六个部。其中东京和大阪两个地方检察厅为设部最多的检察机关，分别内设六个部，即总务、刑事、公安、特别侦查和公判部等。

检察机关下设各部部长的选任及职权，是由《检察厅事务章程》第6条规定的：

1．检察厅的部（除前条第3款规定的临时部外）设置部长，由法务大臣从该厅的检察官中任命。2．最高检察厅的部长，奉检察总长的命令，总管部所管的事务，并指挥监督所属检察事务官、检察技术官和其他职员。3．高等检察厅和地方检察厅的部长，奉该厅首长的命令，总管部所管的事务，并指挥监督其职员。

根据有关解释，“总管”与“掌管”是有区别的。“总管”，是对事务进行“综合性的统率和管理”，部首长对本部事务进行“总管”，包括检察事务与检察行政事务。但在管理时，必须考虑每一检察官都是“独立官厅”，而检察事务本来就属于每个检察官应有的权限这一特点。

除了“总管”的权力外，部长还享有对部内职员的指挥监督权。但其范围因机关不同而有所区别。对高等检察厅和地方检察厅来说，检察长指挥监督的对象是隶属该部的检察官、检察事务官、检察技术官等全体职员。与此相对，对最高检察厅来说，则仅指这些人中除检察官以外的人。因为最高检察厅的检察官，每个人以直接辅助检事总长为原则，至于属于哪个部，只不过是大体确定分担的事务，而部长不过是以该部检察官中的首席者的地位，总管该部所管的事务。[2]

以上规定说明两点，其一，总的看，日本检察机关的部门领导，在尊重检察官独立权限的同时，对检察业务也具有一定的管理权限，不是单纯的行政协调人；其二，在最高检察厅，部门领导对检察官所处理的检察事务，除“总括性管理”外，不具有直接的指挥监督权力；但在高等和地方检察厅，部门领导则具有这种权力。

黑龙江省人民政府


黑龙江省人民政府关于加强工交生产调度工作暂行规定
黑龙江省人民政府



为了进一步健全全省工交生产调度体系，全面加强对工交生产的组织管理，使工交生产适应发展有计划商品经济的要求，确保全省工交生产持续、稳定、协调发展，现就加强全省工交生产调度工作作如下规定：
一、工交生产调度的主要任务
“工交生产调度”，系指全省工交生产直接调度机构和间接调控、保障机构以及信息、咨询机构对工交生产中计划制定、信息传递、资金运营、原材料购进、加工生产、安全生产、设备管理、物质消耗、质量监控、市场开拓、产品销售、售后服务等全过程进行指挥、协调、监控和服务
工作。其基本任务是：认真贯彻执行党和国家有关工交生产的方针、政策，组织实施工交生产计划，统筹和合理使用资金、设备、能源、原材料、运输、劳动力、技术、信息等各种生产要素，实行对生产准备、加工生产、安全生产、设备管理、产品销售、售后服务的全面协调和系统监控，
确保全面、均衡、高效、安全地完成工交生产预定任务。
二、工交生产调度机构的职责
（一）全省设有两类工交生产直接调度机构：一是综合调度机构，共分三级，省、地（市）、县（市）分别为同级经济委员会；二是部门调度机构，共分两方面，各有三级：
1、工交系统内的调度机构：即省、地（市）、县（市）工交系统的主管局。
2、非工交系统的调度机构：即省、地（市）、县（市）商业、粮食、农场、林业、教育、民政、劳改、劳动等有工交企业的部门。
（二）各级经济委员会的主要职责是：参与同级地区内工业经济发展战略、规划的研究与制定；参与同级地区内年度工交生产计划的编制与组织实施；负责同级地区内工交生产年度科技进步（技术改造、技术引进、新技术推广、新产品开发、提质降耗等，下同）计划的制定与组织实施
；负责规定权限内技术改造项目的立项与审批；负责同级地区内工业产品结构、企业组织结构调整规划的制定与组织实施；负责本级以上行业所属企业、本级各行业、下管一级地区煤、电、油、运、原材料等的协调与调度，参与资金调度机构对资金的协调和调度；负责开展同级地区内的“
双增双节”、资源节约、资产保护增值、安全生产工作；负责同级地区内的企业管理工作。
（三）各级工交生产管理部门的主要职责是：参与同级地区归属行业工业经济发展战略、规划的研究与制定；负责同级地区本系统年度工交生产计划建议方案的编制和计划的组织实施；负责同级地区本系统年度科技进步计划的制定与组织实施；负责同级地区归属行业产品结构、企业组
织结构调整；负责协调同级地区本系统工交生产、销售中的重大问题；负责开展同级地区本系统“双增双节”、资源节约、资产保护增值、安全生产工作；负责同级地区本系统企业管理工作。
（四）直接调度机构之间的纵向和横向关系。
1、省、地（市）、县（市）经济委员会上下之间为业务指导关系，其组织、指挥工交生产工作，除直接向同级政府负责外，还必须接受上级经济委员会的指导，全面、均衡、高效、有序地完成上级机构分解下达的规划、计划任务。
2、省、地（市）、县（市）工交生产管理部门上下之间亦为业务指导关系，其组织、指挥工交生产工作，除直接向同级政府负责外，亦必须接受上级工交生产管理部门的指导，全面、均衡、高效、有序地完成上级机构分解下达的规划、计划任务。
3、同级工交生产管理部门之间为执行行业管理与服从行业管理的关系，其系统内工业产品生产，必须自觉地接受和执行同类产品行业管理部门的规划、管理与调整，行业管理的主管部门，必须对系统内、外同类产品按照“择优去劣”的原则一视同仁，统筹安排。
4、同级经济委员会与工交生产管理部门之间的关系为业务指导关系，工交生产管理部门组织、指挥工交生产，除向同级政府负责外，还必须接受同级经济委员会的指导、协调意见，全面、均衡、高效、有序地完成同级经济委员会分解下达的规划、计划任务。
5、各级经济委员会在同级政府授权出面协调有关工交生产重大问题时，同级计划、财政、银行、商业、外贸、税务、工商、物价、物资、劳动、铁路、电力、工商行政管理等部门应积极参与和支持。
（五）各级计划、财政、银行、税务、铁路、电力、商业、外贸、物资、劳动、物价、工商行政管理等间接服务于工交生产的调控、保障部门（铁路、电力部门同时具有直接组织工交生产的职责），应从各自的职责出发，本着促进工交生产发展的原则，认真贯彻执行有关政策法规，为
工交生产稳定、协调、有效发展创造必要条件，提供充分保障。
三、工交生产调度制度
（一）各级工交生产直接调度机构和间接调控、保障机构都应建立定期或不定期与工交生产有关的工作总结报告制度。
1、省、地（市）、县（市）工交生产直接调度机构，应坚持每季度以文字形式，总结、报告一次工交生产情况及工作。主要内容：分析当季度工交生产形势、存在问题、解决的措施及对上级的建议。上报时间：县（市）机构于每季度后五日内报出，地（市）机构于每季度后十日内报
出，省级机构于每季度后十五日内报出。工交生产管理部门应报上级工交生产管理部门，同时抄送同级经济委员会；经济委员会在上报同级政府的同时，亦抄报上级经济委员会，省经济委员会于季后十八日内报省政府。
2、省、地（市）、县（市）工交生产调控、保障机构亦应从各自对工交生产的间接调控、保障职责出发，分析本部门与工交生产有关的问题，提出建议，并于每季度以文字形式总结、报告一次与工交生产有关的工作。在上报同级政府的同时，抄送同级经济委员会。上报时间要求与工
交生产直接调度机构上报时间相同。
3、各级工交生产直接调度机构和间接调控、保障机构还应就工交生产的重大问题进行不定期交流。
（二）各级经济委员会和工交生产管理部门都应建立生产调度例会制度。省级综合调度例会由省政府主管领导或委托省经济委员会主持，原则上每季度召开一次，煤、电、油、运协调例会原则上每旬召开一次；省级各部门调度例会由同级工交生产管理部门主持，原则上每季度召开一次
。地（市）综合调度例会，由地（市）政府主管领导或委托同级经济委员会主持，原则一每月召开一次；地（市）级各部门调度例会，由同级工交生产管理部门主持，原则上每月或每半月召开一次。各级综合调度例会，应吸收下一级经济委员会、同级工交生产管理部门、同级间接调控、保
障机构有关人员参加。对生产调度会决定的事项，会后由同级经济委员会发出《调度例会纪要》，对紧急重大问题签发《调度令》，发至有关部门执行，任何单位和个人都不得拒绝执行。
（三）协调会议制度。对生产中随时发生的涉及面广、关系重大的新情况、新问题，各级经济委员会可根据实际情况，不定期召集各有关部门召开专门协调会议。对协调会议决定的事项，会后由同级经济委员会发出《协调纪要》，有关部门要认真落实。重点要建立产销衔接、协调制度
。对全省重点产品制定年度季度产销衔接计划，召开不同层次、不同形式的产销衔接会和工业内部配套衔接会，促进产品销售。
（四）现场办公会议制度。为及时处理、解决重点企业生产所面临的重大问题，各级政府应组织有关部门抽调有关人员，组成精干的队伍，与当地有关部门一起，深入重点企业现场办公，一厂一议、一厂一策，当场决定重大生产调度事项。会后发出《现场办公会议纪要》，有关部门和
企业应认真落实。
（五）为加强经济预测和信息交流工作，提高生产指挥、调度工作的计划性、及时性、科学性和预见性，各级工交生产直接调度机构应建立经省统计局批准同意的工交生产月报、旬报及煤、电、运日报制度，设专人负责月、旬、日报资料的搜集、汇总、分析和传输工作，各地（市）经
济委员会和省级工交生产管理部门应于每月后五日内将当月生产统计月报资料上报省经济委员会，旬后五日内上报当旬工交生产旬报资料，煤炭、电力、运输生产部门应于次日上报当日日报资料。上报的月报、旬报资料除应有月报、旬报报表外，还应有必要的当期形势分析、下期形势预测
及对策的文字说明。应逐步采用先进的信息搜集、整理、分析、传输的手段，全省应从上至下有计划、有步骤地建立健全微机通讯网络。
（六）各级经济委员会应与同级计划、财政、银行、税务、物价、工商行政管理等经济综合、杠杆部门经常研究工交生产形势，发布或联合发布经济信息，采取有效措施，指导指令性生产计划以外的工交生产。
（七）各级工交生产调度机构和间接调控、保障机构都应建立健全各级各类人员的岗位责任制，明确各自的工作范围、职责、权限的工作标准及奖惩办法。岗位责任制一经建立，应严格执行，并对执行情况严格进行检查。各级经济委员会和有实际工作需要的工交生产管理部门，应建立
生产调度昼夜值班制度，按规定权限及时处理或向主管领导汇报值班期内工交生产中发生的问题，并设有值班记录，对未处理完毕的事项移交下班处理。
四、强化与完善生产调度手段
（一）各级经济委员会参与工交生产中长期规划、年度计划的编制。各级工交生产管理部门在将年度生产计划建议方案上报同级计划部门以前，须报请同级经济委员会衔接平衡。计划部门在确定年度计划时应听取经济委员会的意见。计划下达后，由经济委员会负责组织实施，并把年度
计划指标分解下达给下级经济委员会和同级工交生产管理部门执行。对分解下达的计划指标，有关方面应保证完成。
（二）对工交企业生产所需流动资金，所在地经济委员会应向同级政府资金协调调度机构提出资金使用方向建议。经济委员会和同级财政、金融部门负责检查资金落实和使用情况。对工交企业生产中的某些急需资金，经济委员会应及时同财政、金融部门协商，提出解决意见。
（三）各级经济委员会应会同同级计划委员会，参与编制年度物资分配计划，在计划中应留出一定数量的当年生产储备物资，供经济委员会会同物资主管部门调剂使用。经济委员会负责组织年度物资分配计划和地方产品上调、分配计划的实施，对年度计划执行过程中出现的产需矛盾，
应及时予以协调。并负责自行组织生产的超产物资的协调与分配。会同计划部门和物资部门分配进口物资。在紧急情况下，经同级政府批准，经济委员会可直接调度年度物资分配计划中留出的当年机动物资。各级经济委员会或工交生产管理部门可视省内工交生产和市场供需状况，组织重要
物资的调度和吞吐，提出控制短线原材料出省和长线原材料进省的品种和办法的建议，由省政府发布实施。
（四）省经济委员会负责组织全省综合运输网络的运行，平衡、协调铁路、公路、航运、民航部门提出的运输计划，在紧急情况下有权调动社会运力，完成某些紧急运输任务。
（五）工交生产直接调度系统与间接调控、保障系统之间应加强工作协调，并逐步建立双向保证关系。直接调度机构应保证年度计划目标的完成；间接调控、保障机构应尽力保证完成计划所需的必要条件。在条件成熟时，双方应签订“双向保证责任状”，由省政府监督执行。
（六）各级政府、省直各工交生产管理部门都应建立健全内部生产调度机构，配备足够的工作人员，保证生产调度工作所需的工作经费、交通工具、通信设备等必要的工作条件。
五、奖惩制度
为确保全省工交生产调度工作顺利进行，使全省工交生产持续、稳定、协调发展，应对各级工交生产直接调度机构和间接调控、保障机构以及信息、咨询机构和个人进行必要的奖惩，具体规定和办法由省经济委员会会同有关部门协商制定。




1991年11月26日